1. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( B )。

　　A：股東權(quán)利

　　B：股票的記載方式

　　C：股票名稱

　　D：股票編號(hào)

　　2. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全

　　美統(tǒng)一的( B )。

　　A：場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)

　　B：場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)

　　C：場(chǎng)外主板市場(chǎng)

　　D：場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)

　　3. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述

　　情況發(fā)生后( D )內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A： 30日

　　B： 15日

　　C： 45日

　　D： 10日

　　4. 債券利息支出屬于公司的( C )。

　　A：營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)

　　B：利潤(rùn)

　　C：費(fèi)用范圍

　　D：直接成本

　　5. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公

　　司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)( C )。

　　A： 1/2

　　B： 1/4

　　C： 1/3

　　D： 2/3

　　6. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( D )最典型。

　　A：溢價(jià)發(fā)行

　　B：折價(jià)發(fā)行

　　C：協(xié)商定價(jià)

　　D：公開招標(biāo)

　　7. ( C )起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

　　A： 2002年

　　B： 2004年

　　C： 2005年

　　D： 2006年

　　8. 狹義的有價(jià)證券是指( A )。

　　A：資本證券

　　B：商品證券

　　C：貨幣證券

　　D：憑證證券

　　9. 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事( A )業(yè)務(wù)。

　　A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　B：證券資產(chǎn)管理

　　C：證券自營(yíng)

　　D：證券承銷與保薦

　　10. 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( A )。

　　A：存款準(zhǔn)備金制度

　　B：發(fā)行國(guó)債

　　C：調(diào)節(jié)稅率

　　D：國(guó)家預(yù)算

　　11. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( C )

　　A：韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值

　　B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)

　　C：泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率

　　D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅

　　12. 龍債券的投資者主要來(lái)自于( C )。

　　A：北美洲

　　B：歐洲

　　C：亞洲

　　D：南美洲

　　13. 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( A )。

　　A：信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B：利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D：政策風(fēng)險(xiǎn)

　　14. 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( B )。

　　A：存券銀行發(fā)出ADR

　　B：存券銀行命令托管銀行移送證券

　　C：將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行

　　D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券

　　15. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他

　　業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( A )。

　　A：五億元

　　B：五千萬(wàn)元

　　C：一億元

　　D：三千萬(wàn)元

　　16. 各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( C )。

　　A：提高基金的變現(xiàn)性

　　B：保持基金的流動(dòng)性

　　C：防止基金操縱股市

　　D：防止內(nèi)部人控制

　　17.根據(jù)( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　A.發(fā)行主體

　　B 付息方式

　　C 債券的形態(tài)

　　D 債券的性質(zhì)

　　18.截止2010年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國(guó)家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( A )個(gè)

　　監(jiān)管合作備忘錄

　　A：46

　　B：52

　　C：42

　　D：37

　　19. 中國(guó)指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為 (D )

　　A:0.5

　　B:0.1

　　C:0.01

　　D:0.05

　　20按( C )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金

　　A:投資標(biāo)的

　　B:基金的組織形式

　　C:基金運(yùn)作方式

　　D:投資目標(biāo)