三、判斷題
　　131.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)
　　132.證券必須采取紙面形式。(　　)
　　133.股票沒有期限，可以視為無期債券。(　　)
　　134.證券的形式含義是指用于證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。(　　)
　　135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。(　　)
　　136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產(chǎn)擁有的所有權或債權。(　　)
　　137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。(　　)
　　138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。(　　)
　　139.社保基金的投資須委托專業(yè)性投資管理機構進行投資運作。(　　)
　　140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。(　　)
　　141.2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　　)
　　142.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。(　　)
　　143.在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。(　　)
　　144.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權。(　　)
　　145.股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。(　　)
　　146.股東大會一般每年召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。(　　)
　　147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。(　　)
　　148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。(　　)
　　149.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。(　　)
　　150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。(　　)
　　151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。(　　)
　　152.浮動利率債券是指債券的利率在*6票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。(　　)
　　153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都歸屬于資本金。(　　)
　　154.特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。(　　)
　　155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率*6。(　　)
　　156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。(　　)
　　157.記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機構投資者都可以購買所有品種。(　　)
　　158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。(　　)
　　159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。(　　)
　　160.按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。(　　)
　　161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于衍生金融工具。(　　)
　　162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。(　　)
　　163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。(　　)
　　164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。(　　)
　　165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債總額。(　　)
　　166.一種期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協(xié)定價格與其基礎資產(chǎn)市場價格之間的關系。(　　)
　　167.對看漲期權而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權為虛值期權。(　　)
　　168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。(　　)
　　169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。(　　)
　　170.可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權的權證是百慕大式權證。(　　)
　　171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水。(　　)
　　172.資金需求者籌集外部資金的*10渠道是向銀行借款。(　　)
　　173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。(　　)
　　174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，并撮合成交。(　　)
　　175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進行3次。(　　)
　　176.證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。(　　)
　　177.簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。(　　)
　　178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。(　　)
　　179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點。(　　)
　　180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等。(　　)
　　181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當年可分配盈利。(　　)
　　182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。(　　)
　　183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。(　　)
　　184.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。(　　)
　　185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。(　　)
　　186.設立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。(　　)
　　187.證券自營業(yè)務原始憑證以及相關業(yè)務文件資料至少妥善保管20年。(　　)
　　188.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。(　　)
　　189.設立證券登記結(jié)算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　)
　　190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。(　　)
　　191.證券登記結(jié)算機構是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務，并以營利為目的的公司法人。(　　)
　　192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。(　　)
　　193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護證券公司及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。(　　)
　　194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。(　　)
　　195.證券公司不得設立獨立董事。(　　)
　　196.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。(　　)
　　197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構負責人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　)
　　198.在股票發(fā)行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構撰寫。(　　)
　　199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)
　　200.證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國內(nèi)外證券業(yè)信息，進行綜合統(tǒng)計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則。(　　)