41.基金托管費(fèi)是指(　　)。
　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
　　42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步(　　)的傾向
　　A.調(diào)高
　　B.調(diào)低
　　C.穩(wěn)定
　　D.不斷波動(dòng)
　　43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。
　　A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
　　B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值
　　C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值
　　D.確定基金份額凈值
　　44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，(　　)。
　　A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧損，則必須分配
　　B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配
　　C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配
　　D.只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒(méi)有則不必分配
　　45.1982年，正式開(kāi)辦世界上*9個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。
　　A.美國(guó)證券交易所
　　B.堪薩斯期貨交易所
　　C.紐約證券交易所
　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)
　　46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)(　　)分類的。
　　A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同
　　B.選擇權(quán)的性質(zhì)
　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
　　D.交易標(biāo)的不同
　　47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使(　　)。
　　A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升
　　B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降
　　C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升
　　D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降
　　48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(　　)發(fā)揮作用。
　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
　　D.證券化產(chǎn)品投資者
　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上
　　市的先河。
　　A.中國(guó)石化
　　B.上海石化
　　C.北京石化
　　D.廣州石化
　　50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。
　　A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)
　　B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)
　　C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
　　D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
　　51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是(　　)。
　　A.選擇樣本股
　　B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值
　　C.指數(shù)化
　　D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值
　　52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。
　　A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”
　　B.由深圳證券交易所編制
　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
　　D.屬于綜合指數(shù)類
　　53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。
　　A.股息收入
　　B.資本利得
　　C.公積金轉(zhuǎn)增收益
　　D.再投資收益
　　54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。
　　A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高
　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)
　　55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。
　　A.5000萬(wàn)
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
　　56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
　　A.1
　　B.3
　　C.6
　　D.9
　　57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。
　　A.5000萬(wàn)
　　B.1億
　　C.1.5億
　　D.2億
　　58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。
　　A.董事
　　B.經(jīng)理
　　C.監(jiān)事候選人
　　D.獨(dú)立董事
　　59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。
　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元
　　B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
　　60.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的(　　)，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。
　　A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章
　　B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章
　　C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)
　　D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī)
　　61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。
　　A.利用傳播媒介，或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量
　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣
　　D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量
　　62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以(　　)為準(zhǔn)。
　　A.基金合同
　　B.基金募集方案
　　C.基金發(fā)行計(jì)劃
　　D.招募說(shuō)明書
　　63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。
　　A.《證券法》
　　B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
　　C.《基金法》
　　D.《中華人民共和國(guó)刑法》
　　64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
　　A.審慎
　　B.誠(chéng)信
　　C.依法
　　D.獨(dú)立
　　65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
　　A.中國(guó)人民銀行
　　B.地方人民政府
　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　66.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。
　　A.防止信息濫用
　　B.有利于價(jià)值判斷
　　C.降低證券市場(chǎng)效率
　　D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
　　67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。
　　A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)
　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本
　　C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人
　　D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
　　68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。
　　A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
　　C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
　　D.決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
　　69.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。
　　A.會(huì)員制
　　B.公司制
　　C.社團(tuán)組織
　　D.非獨(dú)立法人
　　70.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的(　　)。
　　A.基本信息
　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
　　C.警示信息
　　D.處罰信息