證券從業(yè)人員的禁止行為：
　　1、對(duì)發(fā)起人的要求：
　　自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)还竟_(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
 
　　2、對(duì)高管的要求：
　　在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益（短線(xiàn)交易的限制）
 
　　3、證券從業(yè)人員的限制性規(guī)定有哪些：
　　在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票
 
　　4、對(duì)中介機(jī)構(gòu)人員有哪些限制性規(guī)定：
　　為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
　　為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該股票。