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一、公司的基本情況
深圳市三鑫特種玻璃技術股份有限公司系經(jīng)深圳市人民政府深府函[2000]86號文批準，由深圳市三鑫玻璃工程有限公司整體變更設立的股份公司。
年12月18日，股份公司在深圳市工商行政管理局登記注冊，注冊登記號為
，注冊資本為3,320萬元，主營業(yè)務為建筑幕墻工程設計、施工和生產、銷售幕墻玻璃制品、家電玻璃等。
2000年12月，經(jīng)深圳市人民政府深府函[2000]86號文批準，深圳市三鑫玻璃工程有限公司以截止2000年10月31日為基準日、深圳華鵬會計師事務所審計確認的凈資產3,320萬元為依據(jù)，按1:1的凈資產折股比例依法整體變更為深圳市三鑫特種玻璃技術股份有限公司。股份公司總股本為3,320萬股，每股面值人民幣1.00元，韓平元、深圳貴航等6位股東（股份公司發(fā)起人）在股份公司的股權比例與變更前在有限公司中的股權比例相同。深圳華鵬會計師事務所出具了華鵬驗字[2000]364號《驗資報告》，驗證截至2000年10月31日止，股份公司發(fā)起人已投入股本33,200,000.00元，與投入股本相關的資產總額
元，負債總額74,135,484.80元。
2000 年 12 月 18 日，股份公司在深圳市工商行政管理局辦理了工商登記手續(xù)，注冊資本為 3,320 萬元，自此以后，2002 年增資擴股至 5,810 萬股，
年增資擴股至 6,972 萬股，2005 年引進新股東并增資擴股至 9,000 萬股，
年引進戰(zhàn)略投資者增資擴股至10,200萬股。
2007 年 8 月 23 日，公司在深圳證券交易所中小企業(yè)板成功發(fā)行 A 股
萬股，公司總股本增加至13,600萬股，上述股本業(yè)經(jīng)鵬城會計師事務所深鵬驗字[2007]83號驗資報告驗證。公司于2007年10月19日在深圳市工商行政管理局辦理了工商變更登記手續(xù)。
公司主營業(yè)務：建筑幕墻工程設計、施工和生產、銷售幕墻玻璃制品、家電玻璃等。
二、公司內部控制建設和執(zhí)行情況
?。ㄒ唬﹥炔靠刂骗h(huán)境方面的主要制度及執(zhí)行情況
1、完善了法人治理結構。公司能嚴格按照《公司法》相關法律法規(guī)和現(xiàn)代企業(yè)制度要求，完善股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理管理層制度和相應的議事規(guī)則、工作細則和工作制度。形成權力機構、決策機構、監(jiān)督機構與經(jīng)理層之間權責分明、各司其職、相互制衡、科學決策、協(xié)調運作的法人治理結構。通過機構的運行規(guī)則、相互間的協(xié)調約束和內部監(jiān)督及控制機制，使公司成為產權明晰、權責明確、管理科學的法人實體和市場競爭主體。
2、規(guī)范了具有重大影響的股東與公司的關系，堅持具有重大影響的股東與公司之間在機構、人員、資產、財務、業(yè)務方面切實分開，形成了在上述方面獨立于其他股東及其他關聯(lián)方，真正成為獨立的市場競爭主體。
3、建立了董事會領導下總經(jīng)理負責制，能夠按照《公司章程》的規(guī)定，在重大業(yè)務、大額資金借貸和現(xiàn)金支付、購銷業(yè)務合同的簽訂等方面，在董事會授權總經(jīng)理的限額內作出決定。副總經(jīng)理和其他高級管理人員在總經(jīng)理的領導下負責處理各自分管的工作。
4、建立并完善了公司組織規(guī)則和管理機構，能夠按照各部門的主要職責，各司其職、各負其責、相互配合和相互制約，保證了公司生產經(jīng)營活動有序進行。
5、公司高級管理人員具備誠實守信的品德，能夠堅持原則、務實敬業(yè)、廉潔自律。董事長、總經(jīng)理在公司長期任職，精通業(yè)務，領導能力強，且具有較強的開拓創(chuàng)新能力，公司領導班子成員精誠團結，廉潔自律，敢抓敢管，既分工負責、又相互配合，形成了一支具有凝聚力和戰(zhàn)斗力的可信賴的領導集體，受到員工的信任和擁戴。監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機構，對公司高管人員的履職行為能夠實施有效的監(jiān)督，有效地預防了高管人員在履行職務時的違法違紀行為和舞弊行為。
6、在勞動人事管理制度方面，公司嚴格遵守《勞動合同法》，實行全員勞動合同制，通過簽訂勞動合同，公司與員工建立起勞動關系，并按規(guī)定為員工購買了勞動保險，培養(yǎng)和留住了優(yōu)秀人才，為公司今后進一步發(fā)展提供了人力資源方面的保障。
（二）業(yè)務控制方面的主要制度及執(zhí)行情況
1、資金的內部控制制度。包括：貨幣資金管理制度、出納崗位責任制度、資金支出和費用報銷制度、財務報銷簽字審批手續(xù)等。在資金管理方面未出現(xiàn)坐支現(xiàn)金、違規(guī)支付和賬實不符的現(xiàn)象。
2、存貨、采購與付款控制制度。建立崗位責任制，明確相關崗位的職責、權限，確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督；建立了材料領用制度；建立了材料采購制度與存貨管理制度。未出現(xiàn)違規(guī)采購、賬物不符、賬帳不符和超計劃儲備的情形。
3、銷售與收款控制制度。建立崗位責任制，明確相關崗位的職責、權限，確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。建立穩(wěn)健的結算程序，工程進度與銷售收入回款確認制度。
4、固定資產和在建工程控制制度。對固定資產購置實行授權批準制度，嚴格履行審批程序。做到了工程預算由管理使用單位初審，財務負責人和財務總監(jiān)復審簽字后，方可付款。建立了固定資產管理制度、固定資產日常維護和定期檢修的維護保養(yǎng)制度、在建工程的預算管理制度、工程項目的決算審查、竣工驗收和考核管理制度，明確有關部門和有關人員的責任。
5、投資控制制度。公司投資項目的提出，均要求有關部門提供可行性研究報告，內容包括項目主體、資金來源、投資規(guī)模及財務評價，測算項目的收益和成本，投資回收及回報率，風險程度分析等。做到了投資項目經(jīng)調研、論證、評估認為可行后，上報公司領導或按審批權限作出決定。對收回投資所收到的資金和收益，辦理相應的手續(xù)并及時入賬。
6、合同管理控制制度。根據(jù)《合同法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，公司制定了《合同管理規(guī)定》，對公司與其他主體簽訂的經(jīng)濟合同和技術合同，實行集中管理、法務人員把關、統(tǒng)一審查。做到了承辦單位全面負責合同的履行，使經(jīng)濟合同的審查、簽訂、履行和管理程序化，規(guī)范化。
7、關聯(lián)交易控制制度。根據(jù)《公司法》的有關規(guī)定，制定了《公司關聯(lián)交易決策制度》。明確關聯(lián)交易的內容；關聯(lián)交易的定價原則；嚴格關聯(lián)交易決策程序和審批權限，做到了關聯(lián)交易的公平和公允性，有效地維護股東和公司的利益。
8、對外擔保控制。根據(jù)《公司法》及證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》要求，在《公司章程》中嚴格規(guī)定了對外擔保的審批程序和審批權限，有效的防范了公司對外擔保風險。
9、會計電算化控制。建立了會計電算化崗位責任制、會計電算化操作管理制度、電算化會計檔案管理制度等內部控制制度，保證了會計電算化系統(tǒng)的正常運轉和系統(tǒng)內數(shù)據(jù)信息的安全完整。
10、內部審計制度。公司設立獨立的內部審計部門，并按照公司內部審計制度賦予的職責，做到在公司董事會審計委員會直接領導下，對公司及其分公司、控股子公司的會計政策、財務狀況和財務報告等進行內部審計監(jiān)督，獨立行使內部審計職權。 11、信息披露內部控制制度。公司制定了信息披露事務管理制度，規(guī)定董事長為信息披露工作*9責任人，董事會秘書為信息披露工作主要責任人，負責管理信息披露事務。公司證券部為信息披露事務的日常管理部門，由董事會秘書直接領導。董事會秘書是投資者關系活動的負責人，做到了未經(jīng)董事會秘書同意，任何人不得進行投資者關系活動，不得泄露公司未公開信息。
公司基本建立了一套與公司財務信息相關的、符合目前公司實際情況的、較為合理的內部控制制度，符合《內部會計控制規(guī)范------基本規(guī)范》的要求，并且得到了有效的執(zhí)行；建立了有效的信息系統(tǒng)和反饋渠道，公司*7的目標和政策能夠被即時傳遞，員工能充分理解和執(zhí)行公司政策和程序，公司信息系統(tǒng)內部控制相對完整、合理、有效；公司的會計管理內部控制完整、合理、有效；公司已建立涵蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)的財務管理制度，具有較強的可操作性；公司已建立明確的資金審批權限等規(guī)定，已控制相關風險；公司各級會計人員具備相應的專業(yè)素質；公司的會計崗位設置貫徹了“不相容崗位相互分離、相互制約”的原則；公司對重要會計業(yè)務和電算化操作制定和執(zhí)行了明確的授權規(guī)定，并按期組織對賬。公司的內部控制機制較為完善，能夠有效實施。
深圳市三鑫特種玻璃技術股份有限公司
董事會審計委員會
二00 八年二月十四日
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