1、法律框架：
　　《1934年證券交易法》和《商品交易法》
　　《1940年投資顧問法》和《1940年投資公司法》
　　《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代法》（對上兩法進(jìn)行修訂）
　　2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：
　　兩個(gè)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　證券交易委員會(huì)（SEC）——基金設(shè)立登記、發(fā)行運(yùn)作的監(jiān)管
　　商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）——CPO、CTAD的監(jiān)管
　　3、兩個(gè)自律組織：
　　全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（NFA）——審計(jì)、從業(yè)規(guī)范、仲裁
　　全國證券商協(xié)會(huì)（NASD）
　　監(jiān)管的主要措施：
　　期貨基金設(shè)立的登記注冊
　　商品基金經(jīng)理（CP0）、商品交易顧問（CTA）資格注冊。
　　信息披露。
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