2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)：保障基金使用


第十九條


期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。


第二十條


對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：


(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;


(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。


現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。


第二十一條


使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

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