2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：設(shè)立期貨交易所

2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：設(shè)立期貨交易所

第六條

設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

第七條

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條

期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(注：條例第十條：服務(wù)：場(chǎng)所、合約、履約擔(dān)保;監(jiān)督(會(huì)員、交易、結(jié)算、交割)

(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;

(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;

(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);

(四)查處違規(guī)行為。

第九條

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

(一)申請(qǐng)書(shū);

(二)章程和交易規(guī)則草案;

(三)期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;

(四)擬加入會(huì)員或者股東名單;

(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷;

(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;

(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

第十條

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)設(shè)立目的和職責(zé);

(二)名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

(三)注冊(cè)資本及其構(gòu)成;

(四)營(yíng)業(yè)期限;

(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;

(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);

(七)基本業(yè)務(wù)制度;

(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;

(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度;

(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;

(十一)章程修改程序;

(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十一條

除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)會(huì)員資格及其管理辦法;

(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);

(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

第十二條

期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;

(三)保證金的管理和使用制度;

(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;

(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;

(六)交易糾紛的處理方式;

(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

(注：會(huì)員制期貨交易所將會(huì)員的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)寫(xiě)在章程中，公司制則寫(xiě)在交易規(guī)則中。這是因?yàn)?，?huì)員制中，會(huì)員是出資人也是交易者，公司制中只是交易者)。

第十三條

期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(注：條例：變更住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所)

第十四條

期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

第十五條

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十六條

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。

第十七條

期貨交易所因下列情形之一解散：

(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;

(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第十八條

期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。