在一些成熟市場(chǎng)中，監(jiān)管部門(mén)與被監(jiān)管企業(yè)之間的人才雙向流動(dòng)較為常見(jiàn)。但在中國(guó)，人才從體制內(nèi)流出較為容易，引入相對(duì)困難“如果監(jiān)管部門(mén)人才危機(jī)不解決，中國(guó)股市的危機(jī)，可能還會(huì)一波一波地到來(lái)。”孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)基金會(huì)理事長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)前副主席李劍閣9日表示，監(jiān)管部門(mén)人才危機(jī)是一個(gè)非常嚴(yán)峻的危機(jī)。作為曾經(jīng)的監(jiān)管者、經(jīng)營(yíng)者，李劍閣的觀點(diǎn)引發(fā)市場(chǎng)熱議。
2016年*9周，A股跌宕起伏，再現(xiàn)千股跌停。實(shí)施僅4日的熔斷機(jī)制，被監(jiān)管層連夜叫停。從清理場(chǎng)外配資去杠桿到推出熔斷、暫停熔斷，監(jiān)管層的專業(yè)能力受到質(zhì)疑。作為資本市場(chǎng)的監(jiān)管主體，證監(jiān)會(huì)被推上炙熱的“火山口”。
且不論監(jiān)管層專業(yè)能力如何，回顧過(guò)去的2015年，人才的流失、人員的損耗，監(jiān)管層內(nèi)部確實(shí)經(jīng)歷了不容忽視的重大變動(dòng)，亟須“補(bǔ)給”。
一位證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士告訴《*9財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者，證監(jiān)系統(tǒng)曾于2011年、2013年進(jìn)行過(guò)公開(kāi)招聘，引進(jìn)了大批專業(yè)人才；2012年曾通過(guò)公務(wù)員內(nèi)部轉(zhuǎn)崗的方式，補(bǔ)充了部分人才；2015年年初也進(jìn)行過(guò)公開(kāi)招聘。
“離職潮”中的“外流”
在一些成熟市場(chǎng)中，監(jiān)管部門(mén)與被監(jiān)管企業(yè)之間的人才雙向流動(dòng)較為常見(jiàn)。但在中國(guó)，人才從體制內(nèi)流出較為容易，引入相對(duì)困難。
在李劍閣看來(lái)，監(jiān)管部門(mén)正面臨人才危機(jī)，根源主要分“外流”與“內(nèi)耗”兩方面。他表示，證監(jiān)會(huì)前期曾出現(xiàn)大規(guī)模離職潮。金融機(jī)構(gòu)這邊，聚集了許多流失的官員、海外華爾街回流的精英、在資本市場(chǎng)摸爬滾打的本土專家。相反，監(jiān)管部門(mén)的人才危機(jī)則非常嚴(yán)峻。
2014年下半年至2015年上半年，證監(jiān)會(huì)出現(xiàn)了一次相對(duì)集中的“離職潮”。據(jù)《*9財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，僅2015年前5個(gè)月，證監(jiān)會(huì)就有6名局級(jí)干部離職，這樣的級(jí)別和規(guī)模比較罕見(jiàn)。
2015年1月，證監(jiān)會(huì)宣布免去江向陽(yáng)辦公廳副主任、黨委辦公室副主任兼新聞辦公室（網(wǎng)絡(luò)信息辦公室）主任職務(wù)，隨后江向陽(yáng)赴博時(shí)基金擔(dān)任總經(jīng)理一職。
2015年3月，證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部原副主任王歐離職，去了中國(guó)投資有限責(zé)任公司的專項(xiàng)投資部。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)黨委巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組原辦公室主任韓燕也從原崗位離開(kāi)。
到了2015年5月，又有三名局級(jí)干部同時(shí)離開(kāi)，他們分別是證監(jiān)會(huì)稽查局原局長(zhǎng)歐陽(yáng)健生、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部原副主任徐浩、證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部原副主任楊文輝。
事實(shí)上，“離職潮”在2014年就已經(jīng)出現(xiàn)。2014年11月赴大成基金擔(dān)任總經(jīng)理的羅登攀，此前曾在證監(jiān)會(huì)擔(dān)任規(guī)劃委專家顧問(wèn)委員、機(jī)構(gòu)部創(chuàng)新處負(fù)責(zé)人；同赴大成基金的還有周健男，離職前在證監(jiān)會(huì)上市部任職。
有媒體統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2014年全年，證監(jiān)會(huì)約有30名處級(jí)以上干部離職，其中大多數(shù)投身市場(chǎng)機(jī)構(gòu)；2015年3月，尚有20多人在辦理離職手續(xù)。
上述人員從業(yè)背景深厚，大規(guī)模離職也引發(fā)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部的政策調(diào)整?？梢钥吹剑?015年下半年證監(jiān)會(huì)人員離職相對(duì)較少。上述證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士告訴《*9財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者，這是因?yàn)橄掳肽曜C監(jiān)會(huì)出臺(tái)了一項(xiàng)政策，規(guī)定處級(jí)以上干部離職之后，3年內(nèi)不得在監(jiān)管對(duì)象內(nèi)部任職。
雖然無(wú)法證實(shí)該政策的出臺(tái)是否為了限制人員離職，但客觀上確實(shí)遏制了“離職潮”。
據(jù)本報(bào)記者了解，2015年上半年離職現(xiàn)象不只出現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)，地方證監(jiān)局、交易所、結(jié)算公司等也出現(xiàn)了明顯的離職現(xiàn)象。
“證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)人員流向券商、基金等機(jī)構(gòu)及上市公司，這種現(xiàn)象一直有，因?yàn)闄C(jī)構(gòu)的薪酬比體制內(nèi)一直都要高得多。”上述內(nèi)部人士說(shuō)。
腐敗案頻發(fā)的“內(nèi)耗”
除了人才外流，另一方面是內(nèi)部損耗。
“去年是中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)被捕人數(shù)最多的一年，也是被捕級(jí)別*6的一年。”李劍閣說(shuō)，這個(gè)情況應(yīng)該引起高度的重視。
2015年股市危機(jī)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)一直處于風(fēng)口浪尖，加上幾名重量級(jí)人物落馬，市場(chǎng)眾說(shuō)紛紜。
6月，被證監(jiān)會(huì)開(kāi)除并移送司法機(jī)關(guān)的發(fā)行監(jiān)管部原處長(zhǎng)李志玲，因其丈夫違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被調(diào)查。
8月初，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量被“雙開(kāi)”并移送司法機(jī)關(guān)。他曾多年負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審批，被查是因收受禮金、利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益、收受賄賂等問(wèn)題。
8月末，被采取刑事強(qiáng)制措施的劉書(shū)帆，亦曾在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部任處長(zhǎng)一職，其被查原因，系利用職務(wù)便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項(xiàng)順利通過(guò)發(fā)審會(huì)，幫助該公司股票價(jià)格維持穩(wěn)定并上漲。同時(shí)，利用自己獲得的內(nèi)幕消息非法獲利。
隨后被查的證監(jiān)會(huì)原主席助理張育軍、原副主席姚剛，以及近日被帶走的稽查總隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)習(xí)龍生，過(guò)去多年里都在中國(guó)證券發(fā)行體系中擁有強(qiáng)有力的話語(yǔ)權(quán)。直接操刀改革的姚剛，還被業(yè)內(nèi)稱為“保薦之父”，張育軍去年還被稱為“救市總指揮”。
“15年前我在證監(jiān)會(huì)當(dāng)副主席，這次抓的人很多都是我的老部下，我感覺(jué)到非常的痛心，很可惜。不能說(shuō)他們十幾年以前就是壞人，我認(rèn)為十幾年以前他們很優(yōu)秀，非常優(yōu)秀，也很勤奮。”面對(duì)當(dāng)前腐敗頻發(fā)的證監(jiān)會(huì)，李劍閣頗有感慨，“至少當(dāng)時(shí)我認(rèn)為他是好人，為什么現(xiàn)在就變成了一個(gè)正在接受司法調(diào)查的人？”
在他看來(lái)，當(dāng)前的監(jiān)管體制、審批體制導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在巨大的尋租機(jī)會(huì)，這對(duì)內(nèi)部會(huì)形成損耗。重審批、輕監(jiān)管的機(jī)制，對(duì)人員會(huì)形成腐蝕。
當(dāng)前的A股市場(chǎng)內(nèi)部仍然脆弱，但是注冊(cè)制改革不得不繼續(xù)推進(jìn)。從核準(zhǔn)制到注冊(cè)制，不是簡(jiǎn)單的行政放權(quán)，而是資源配置機(jī)制的變革，是資本市場(chǎng)平衡權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)的變革。如中國(guó)人民大學(xué)金融與證券研究所所長(zhǎng)吳曉求所說(shuō)，不能因?yàn)槲C(jī)就停止改革，要繼續(xù)大力發(fā)展資本市場(chǎng)，這一點(diǎn)不容置疑。