在一些成熟市場中，監(jiān)管部門與被監(jiān)管企業(yè)之間的人才雙向流動較為常見。但在中國，人才從體制內(nèi)流出較為容易，引入相對困難“如果監(jiān)管部門人才危機(jī)不解決，中國股市的危機(jī)，可能還會一波一波地到來。”孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)基金會理事長、證監(jiān)會前副主席李劍閣9日表示，監(jiān)管部門人才危機(jī)是一個非常嚴(yán)峻的危機(jī)。作為曾經(jīng)的監(jiān)管者、經(jīng)營者，李劍閣的觀點引發(fā)市場熱議。
2016年*9周，A股跌宕起伏，再現(xiàn)千股跌停。實施僅4日的熔斷機(jī)制，被監(jiān)管層連夜叫停。從清理場外配資去杠桿到推出熔斷、暫停熔斷，監(jiān)管層的專業(yè)能力受到質(zhì)疑。作為資本市場的監(jiān)管主體，證監(jiān)會被推上炙熱的“火山口”。
且不論監(jiān)管層專業(yè)能力如何，回顧過去的2015年，人才的流失、人員的損耗，監(jiān)管層內(nèi)部確實經(jīng)歷了不容忽視的重大變動，亟須“補(bǔ)給”。
一位證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士告訴《*9財經(jīng)日報》記者，證監(jiān)系統(tǒng)曾于2011年、2013年進(jìn)行過公開招聘，引進(jìn)了大批專業(yè)人才；2012年曾通過公務(wù)員內(nèi)部轉(zhuǎn)崗的方式，補(bǔ)充了部分人才；2015年年初也進(jìn)行過公開招聘。
“離職潮”中的“外流”
在一些成熟市場中，監(jiān)管部門與被監(jiān)管企業(yè)之間的人才雙向流動較為常見。但在中國，人才從體制內(nèi)流出較為容易，引入相對困難。
在李劍閣看來，監(jiān)管部門正面臨人才危機(jī)，根源主要分“外流”與“內(nèi)耗”兩方面。他表示，證監(jiān)會前期曾出現(xiàn)大規(guī)模離職潮。金融機(jī)構(gòu)這邊，聚集了許多流失的官員、海外華爾街回流的精英、在資本市場摸爬滾打的本土專家。相反，監(jiān)管部門的人才危機(jī)則非常嚴(yán)峻。
2014年下半年至2015年上半年，證監(jiān)會出現(xiàn)了一次相對集中的“離職潮”。據(jù)《*9財經(jīng)日報》記者統(tǒng)計，僅2015年前5個月，證監(jiān)會就有6名局級干部離職，這樣的級別和規(guī)模比較罕見。
2015年1月，證監(jiān)會宣布免去江向陽辦公廳副主任、黨委辦公室副主任兼新聞辦公室（網(wǎng)絡(luò)信息辦公室）主任職務(wù)，隨后江向陽赴博時基金擔(dān)任總經(jīng)理一職。
2015年3月，證監(jiān)會創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部原副主任王歐離職，去了中國投資有限責(zé)任公司的專項投資部。同時，證監(jiān)會黨委巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組原辦公室主任韓燕也從原崗位離開。
到了2015年5月，又有三名局級干部同時離開，他們分別是證監(jiān)會稽查局原局長歐陽健生、證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部原副主任徐浩、證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部原副主任楊文輝。
事實上，“離職潮”在2014年就已經(jīng)出現(xiàn)。2014年11月赴大成基金擔(dān)任總經(jīng)理的羅登攀，此前曾在證監(jiān)會擔(dān)任規(guī)劃委專家顧問委員、機(jī)構(gòu)部創(chuàng)新處負(fù)責(zé)人；同赴大成基金的還有周健男，離職前在證監(jiān)會上市部任職。
有媒體統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2014年全年，證監(jiān)會約有30名處級以上干部離職，其中大多數(shù)投身市場機(jī)構(gòu)；2015年3月，尚有20多人在辦理離職手續(xù)。
上述人員從業(yè)背景深厚，大規(guī)模離職也引發(fā)證監(jiān)會內(nèi)部的政策調(diào)整?？梢钥吹?，2015年下半年證監(jiān)會人員離職相對較少。上述證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部人士告訴《*9財經(jīng)日報》記者，這是因為下半年證監(jiān)會出臺了一項政策，規(guī)定處級以上干部離職之后，3年內(nèi)不得在監(jiān)管對象內(nèi)部任職。
雖然無法證實該政策的出臺是否為了限制人員離職，但客觀上確實遏制了“離職潮”。
據(jù)本報記者了解，2015年上半年離職現(xiàn)象不只出現(xiàn)在證監(jiān)會，地方證監(jiān)局、交易所、結(jié)算公司等也出現(xiàn)了明顯的離職現(xiàn)象。
“證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)人員流向券商、基金等機(jī)構(gòu)及上市公司，這種現(xiàn)象一直有，因為機(jī)構(gòu)的薪酬比體制內(nèi)一直都要高得多。”上述內(nèi)部人士說。
腐敗案頻發(fā)的“內(nèi)耗”
除了人才外流，另一方面是內(nèi)部損耗。
“去年是中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)被捕人數(shù)最多的一年，也是被捕級別*6的一年。”李劍閣說，這個情況應(yīng)該引起高度的重視。
2015年股市危機(jī)以來，證監(jiān)會一直處于風(fēng)口浪尖，加上幾名重量級人物落馬，市場眾說紛紜。
6月，被證監(jiān)會開除并移送司法機(jī)關(guān)的發(fā)行監(jiān)管部原處長李志玲，因其丈夫違規(guī)買賣股票被調(diào)查。
8月初，證監(jiān)會投資者保護(hù)局原局長李量被“雙開”并移送司法機(jī)關(guān)。他曾多年負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審批，被查是因收受禮金、利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益、收受賄賂等問題。
8月末，被采取刑事強(qiáng)制措施的劉書帆，亦曾在證監(jiān)會發(fā)行部任處長一職，其被查原因，系利用職務(wù)便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項順利通過發(fā)審會，幫助該公司股票價格維持穩(wěn)定并上漲。同時，利用自己獲得的內(nèi)幕消息非法獲利。
隨后被查的證監(jiān)會原主席助理張育軍、原副主席姚剛，以及近日被帶走的稽查總隊副隊長習(xí)龍生，過去多年里都在中國證券發(fā)行體系中擁有強(qiáng)有力的話語權(quán)。直接操刀改革的姚剛，還被業(yè)內(nèi)稱為“保薦之父”，張育軍去年還被稱為“救市總指揮”。
“15年前我在證監(jiān)會當(dāng)副主席，這次抓的人很多都是我的老部下，我感覺到非常的痛心，很可惜。不能說他們十幾年以前就是壞人，我認(rèn)為十幾年以前他們很優(yōu)秀，非常優(yōu)秀，也很勤奮。”面對當(dāng)前腐敗頻發(fā)的證監(jiān)會，李劍閣頗有感慨，“至少當(dāng)時我認(rèn)為他是好人，為什么現(xiàn)在就變成了一個正在接受司法調(diào)查的人？”
在他看來，當(dāng)前的監(jiān)管體制、審批體制導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在巨大的尋租機(jī)會，這對內(nèi)部會形成損耗。重審批、輕監(jiān)管的機(jī)制，對人員會形成腐蝕。
當(dāng)前的A股市場內(nèi)部仍然脆弱，但是注冊制改革不得不繼續(xù)推進(jìn)。從核準(zhǔn)制到注冊制，不是簡單的行政放權(quán)，而是資源配置機(jī)制的變革，是資本市場平衡權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)的變革。如中國人民大學(xué)金融與證券研究所所長吳曉求所說，不能因為危機(jī)就停止改革，要繼續(xù)大力發(fā)展資本市場，這一點不容置疑。