中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站25日發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告》稱，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)參與1-3月期間的木林森、環(huán)能科技、愛(ài)迪爾、北部灣旅、紅相電力、萬(wàn)達(dá)院線、強(qiáng)力新材、浩豐科技、龍津藥業(yè)、富煌鋼構(gòu)、杭電股份、昆侖萬(wàn)維、魯億通、光華科技、華友鈷業(yè)、航天工程、春秋航空、國(guó)光股份、繼峰股份等項(xiàng)目的新股網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，違反《規(guī)范》第四十五條規(guī)定的16個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。
　　名單顯示，西南證券股份有限公司自營(yíng)投資賬戶、沈陽(yáng)鐵路局企業(yè)年金計(jì)劃-中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、蘇州香塘創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司自有資金投資賬戶、興業(yè)銀行股份有限公司企業(yè)年金計(jì)劃以及6個(gè)自然人投資賬戶共10個(gè)配售對(duì)象存在“網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)”的違規(guī)行為，平安大華行業(yè)先鋒股票型證券投資基金、山西太鋼投資有限公司自有資金投資賬戶以及3個(gè)自然人投資賬戶共5個(gè)配售對(duì)象存在“提交有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)”的違規(guī)行為，周海虹自有資金投資賬戶存在上述兩種違規(guī)行為。
　　公告稱，列入黑名單時(shí)限自公告發(fā)布之日起算。已列入黑名單的配售對(duì)象時(shí)限連續(xù)計(jì)算。
　　根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象首次出現(xiàn)第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單6個(gè)月；網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象同時(shí)出現(xiàn)第四十五條和第四十六條所規(guī)定的兩種至五種情形或出現(xiàn)單種情形累計(jì)兩次至五次的，或被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單12個(gè)月。“網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)”和“提交有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)”均屬于第四十五條規(guī)定的情形。
　　文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

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