盡管新董事會(huì)已經(jīng)選舉完畢，方正證券與民族證券仍然“不消停”。方正證券5月19日公告，全資子公司民族證券因20.5億資金違規(guī)投資被北京證監(jiān)局勒令整改。而此前，二股東政泉控股已向法院提起訴訟，申請(qǐng)法院判定方正證券選舉何其聰為董事長(zhǎng)的議案無(wú)效。
　　20億資金違規(guī)投資被勒令整改
　　北京證監(jiān)局的核查源于審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)民族證券2014年的年報(bào)出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。原因是會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行審計(jì)程序時(shí)，對(duì)于民族證券列示的存放于恒豐銀行20.5億元的協(xié)議存款未能獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。
　　隨后，民族證券母公司方正證券火速組織自查，對(duì)民族證券、恒豐銀行人員進(jìn)行訪談，并查閱文件資料。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述20.5億元并非協(xié)議存款，而是民族證券通過(guò)恒豐銀行將這筆錢(qián)全部投向了四川信托的單一資金信托計(jì)劃。
　　方正證券在5月12日曾發(fā)布公告稱(chēng)，民族證券該筆20.5億資金仍有19.5億元資金未劃回，不排除對(duì)民族證券資金安全及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)帶來(lái)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；并表示，這筆資金涉嫌違規(guī)投資；方正證券同時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)求介入核查。
　　北京證監(jiān)局隨后對(duì)此進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)民族證券確實(shí)存在違規(guī)行為。包括2014年9月至2015年3月的財(cái)務(wù)報(bào)表及2014年年度報(bào)告均將20.5億的投資定性為銀行存款，導(dǎo)致年度報(bào)告、凈資本計(jì)算表等報(bào)表存在違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的情形；同時(shí)，2014年9月至今持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例超過(guò)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)；另外，大額資金使用的決策及審批手續(xù)不完善。
　　方正證券5月19日公告稱(chēng)，民族證券的上述行為違反相關(guān)規(guī)定，因此，北京證監(jiān)局責(zé)令民族證券在6月15日之前對(duì)問(wèn)題予以改正，并提交書(shū)面整改報(bào)告。
　　政泉控股又訴方正證券
　　值得關(guān)注的是，在發(fā)布對(duì)民族證券20.5億元資金初步調(diào)查結(jié)果4天后，方正證券發(fā)布涉訴公告，二股東政泉控股將其告上法庭，要求判定公司《關(guān)于選舉董事長(zhǎng)的議案》內(nèi)容無(wú)效。
　　政泉控股稱(chēng)，新董事會(huì)選舉出的董事長(zhǎng)何其聰不符合董事長(zhǎng)的任職條件。政泉控股的理由是2004年證監(jiān)會(huì)認(rèn)定河南銀鴿實(shí)業(yè)公司1999年年度報(bào)告財(cái)務(wù)信息虛假，何其聰作為審計(jì)報(bào)告出具人對(duì)此財(cái)務(wù)信息虛假負(fù)有責(zé)任；同時(shí)，何其聰與他人共同投資設(shè)立有限合伙企業(yè)，違反《公司法》等規(guī)定。
　　5月16日，何其聰對(duì)此聲明，其所在的會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與了對(duì)河南銀鴿實(shí)業(yè)的審計(jì)，不過(guò)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所并未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定違反法律法規(guī)，也沒(méi)有受到處罰和處分；何其聰同時(shí)稱(chēng)，自己與同學(xué)投資設(shè)立有限合伙企業(yè)，是30名有限合伙人之一，并未參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，沒(méi)有從事與公司業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。自己的任職資格已經(jīng)得到湖南證監(jiān)局的核準(zhǔn)。
　　方正證券新任董事長(zhǎng)何其聰為原方正證券總裁，事實(shí)上，在選舉董事長(zhǎng)時(shí)，董事會(huì)內(nèi)部對(duì)于何其聰當(dāng)選6票贊成，3票反對(duì)，反對(duì)票全部來(lái)自二股東政泉控股提名的董事。
　　文章來(lái)源：新京報(bào)

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