政泉控股前腳剛剛發(fā)難方正證券，起訴現(xiàn)任董事長(zhǎng)不合規(guī)，方正證券后腳就“自揭傷疤”，披露民族證券因存在多項(xiàng)不符合規(guī)定行為遭監(jiān)管。方正證券今天發(fā)布公告稱，公司全資子公司民族證券收到北京證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)民族證券采取責(zé)令改正措施的決定》。北京證監(jiān)局在核查民族證券20.50億元協(xié)議存款性質(zhì)及投向時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在多項(xiàng)不符合規(guī)定行為。
　　調(diào)查顯示，2014年9月至2015年3月的民族證券財(cái)務(wù)報(bào)表及2014年年度報(bào)告，均將20.50億的投資定性為銀行存款，導(dǎo)致年度報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等存在違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的情形，并被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見。民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例也超過監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
　　此外，民族證券大額資金使用的決策及審批手續(xù)不完善，對(duì)外簽署協(xié)議未按照公司制度要求經(jīng)法律合規(guī)部評(píng)審，在審批文件不全的情況下用印且未進(jìn)行用印登記。
　　記者注意到，早在5月12日，方正證券就發(fā)布了關(guān)于民族證券20.5億元款項(xiàng)調(diào)查情況的進(jìn)展公告，稱截至公告日，公司尚未完全查清該筆款項(xiàng)的實(shí)際資金投向和現(xiàn)狀。
　　文章來源：京華時(shí)報(bào)

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