9月12日，證券公司、基金管理公司及其子公司“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)座談會”在鄭州召開。中國證監(jiān)會主席助理張育軍在會上表示，近年來，證券公司、基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)快速發(fā)展，已成為其一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)。當(dāng)前資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍大大拓寬，業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險形式發(fā)生相應(yīng)變化，風(fēng)險違規(guī)事件不斷發(fā)生。能否有效防控資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，事關(guān)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的成敗，因此，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必要牢牢守住八條底線。
　　據(jù)統(tǒng)計，截至2014年7月底，證券公司、基金管理公司及其子公司資管規(guī)模達(dá)到10.2萬億元。其中，證券公司資管規(guī)模7萬億元，基金管理公司專戶規(guī)模9224億元，基金子公司專戶規(guī)模2.29萬億元。
　　張育軍強(qiáng)調(diào)，要充分認(rèn)識防控資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的重要性，牢牢守住八條底線：即不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益;不得不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶;不得開展資金池業(yè)務(wù);不得利用資管產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)賄賂;資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過十倍；不得投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業(yè);不得對業(yè)務(wù)人員、管理團(tuán)隊實(shí)施當(dāng)期激勵。
　　他同時強(qiáng)調(diào)，目前我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要大力提升專業(yè)理財能力，做到業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重，扎實(shí)推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展。要按照服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本要求，促進(jìn)資管業(yè)務(wù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性互動；防范利益沖突，健全隔離墻制度；加強(qiáng)投后管理，嚴(yán)防操作風(fēng)險；強(qiáng)化流動性管理，做好風(fēng)險處置預(yù)案；進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控的把關(guān)作用，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
　　張育軍最后表示，為促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會將進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法檢查，對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，強(qiáng)化追責(zé)問責(zé)，督促公司提升合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險管理能力，確保行業(yè)規(guī)范持續(xù)發(fā)展。
　　在會上，證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部通報了近期對部分證券公司、基金子公司的現(xiàn)場檢查及處理情況。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通報了近期資產(chǎn)管理行業(yè)備案的總體情況、存在的問題及處理情況。中國證券業(yè)協(xié)會通報了近期工作情況。此外，四家機(jī)構(gòu)就如何加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控作了經(jīng)驗(yàn)交流。來自證券、基金行業(yè)的200余家機(jī)構(gòu)的代表參加了會議。

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