證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦人的處罰越來越多。根據(jù)公開信息,去年以來證監(jiān)會對7家保薦機構(gòu)采取了9次出示警示函的監(jiān)管措施,24個保薦代表人采取了相應的監(jiān)管措施。
無論是中信證券、海通證券這樣的國企背景的穩(wěn)健派,還是平安證券、國信證券這樣“犀利”的市場派,都有保薦人遭到處罰,而大多數(shù)受罰皆因發(fā)行人的業(yè)績變臉,涉及的公司包括珈偉股份、百隆東方、南大光電、科恒股份、東吳證券、隆基股份、康達新材等。
受罰對象:國信證券
監(jiān)管措施:出具警示函
國信證券今年兩度被罰。
經(jīng)查,國信證券保薦的隆基股份首次公開發(fā)行股票并上市項目,發(fā)行人上市后即出現(xiàn)2012年一季度凈利潤同比下降90.59%的情況。國信證券對發(fā)行人刊登招股說明書前經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)較大幅度下滑的事項,未向中國證監(jiān)會書面說明,也未督促發(fā)行人在招股過程中作相應的補充說明。
按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對國信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
一同受罰的還有保薦代表人王延翔、曲文波。中國證監(jiān)會決定:在2013年1月22日至2014年1月21日期間,暫不受理王延翔、曲文波出具的與行政許可有關(guān)的文件。
國信證券另一次受罰是保薦科恒股份項目。
經(jīng)查,國信證券在保薦科恒股份首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中未能誠實守信、勤勉盡責地履行職責??坪愎煞萆鲜泻蠹闯霈F(xiàn)2012年中期凈利潤同比下滑47.62%以及三季度凈利潤同比下滑69.52%的情況,且對其全年業(yè)績產(chǎn)生重大影響??坪愎煞菰?月5日獲取核準文件時,中期報告財務數(shù)據(jù)已可獲得。在中期報告業(yè)績下降幅度較大的情況下,國信證券在會后重大事項承諾函中未如實說明,亦未在招股過程中及時地做相應的補充說明。
按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對國信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
同時,中國證監(jiān)會決定,在2012年12月30日至2013年3月29日期間,暫不受理保薦代表人楊健、陳大漢出具的與行政許可有關(guān)的文件。
受罰對象:光大證券
監(jiān)管措施:出具警示函
經(jīng)查,光大證券保薦的康達新材首次公開發(fā)行股票并上市項目,發(fā)行人于2012年3月30日刊登招股說明書,2012年4月13日刊登上市公告書并在上市公告書中披露了2012年1至3月營業(yè)利潤同比下降39.27%的情況,光大證券對發(fā)行人刊登招股說明書前經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)較大幅度下滑的事項,未向中國證監(jiān)會書面說明,也未督促發(fā)行人在招股過程中作相應的補充說明。按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對光大證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
同時被采取監(jiān)管措施的還有保薦代表人王蘇華和張曙華。中國證監(jiān)會決定,在2013年1月22日至2013年4月21日期間,暫不受理他們出具的與行政許可有關(guān)的文件。
受罰對象:中信證券
監(jiān)管措施:出具警示函
中信證券同樣兩次受罰。
經(jīng)查,中信證券在保薦東吳證券首次公開發(fā)行股票并上市項目過程中,對發(fā)行人刊登招股說明書前營業(yè)利潤出現(xiàn)較大幅度下滑的事項,未向中國證監(jiān)會書面說明,也未督促發(fā)行人在招股過程中作相應的補充說明。
按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對中信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
一同被罰的還有保薦代表人邵向輝和周繼衛(wèi)。按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定在2013年1月8日至2013年10月7日期間,暫不受理邵向輝、周繼衛(wèi)出具的與行政許可有關(guān)的文件。
中信證券另一次被罰是在保薦百隆東方首次公開發(fā)行股票并上市項目過程中,未能誠實守信、勤勉盡責地履行職責,對于發(fā)行人2012年以來業(yè)績大幅下滑的情況,在向中國證監(jiān)會提交的關(guān)于發(fā)行人會后重大事項的承諾函中未如實說明,亦未在招股過程中作相應的補充說明。
按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對中信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
同時,中國證監(jiān)會決定對保薦代表人劉順明、張寧采取“3個月內(nèi)不受理保薦代表人負責的推薦”的監(jiān)管措施。
受罰對象:國泰君安證券
監(jiān)管措施:出具警示函
經(jīng)查,國泰君安證券在保薦珈偉股份首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目過程中,未能誠實守信、勤勉盡責地履行義務,對于珈偉股份存在的2012年*9季度銷售及凈利潤出現(xiàn)較大幅度下滑且將對全年業(yè)績產(chǎn)生重大影響的事項,在向中國證監(jiān)會提交的關(guān)于該公司會后重大事項的承諾函中未如實說明,亦未在招股過程中作相應的補充說明。
按照有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對國泰君安證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
同時,中國證監(jiān)會決定在2012年9月26日至2012年12月26日期間,暫不受理保薦代表人張力、曾建出具的與行政許可有關(guān)的文件。
受罰對象:愛建證券
監(jiān)管措施:出具警示函
經(jīng)查,愛建證券有限責任公司在保薦上海冠華不銹鋼制品股份有限公司(發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市項目過程中,對發(fā)行人前身上海冠華不銹鋼制品有限公司與其新增股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不全面、不到位,對中國證監(jiān)會在審核反饋中提出的問題未充分重視。
按照有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
同時,中國證監(jiān)會還決定對保薦代表人梁亮、劉凡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
受罰對象:東方證券
監(jiān)管措施:監(jiān)管談話
經(jīng)查,東方證券在保薦北京星光影視設備科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中,在盡職調(diào)查和內(nèi)部控制方面存在問題,對該公司遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息的事實未予充分關(guān)注。按照有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話措施。
通過,證監(jiān)會決定對保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、張鑫、韋榮祥采取監(jiān)管談話措施。
受罰對象:太平洋證券
監(jiān)管措施:出具警示函
經(jīng)查,中國發(fā)現(xiàn)太平洋證券在保薦南大光電首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目過程中,未能誠實守信、勤勉盡責地履行職責。南大光電于2012年7月26日在《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》中披露凈利潤同比下降約20%,于2012年8月7日在上市首日風險提示公告中披露“實現(xiàn)歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤比去年同期下降27.71%”,“經(jīng)初步估計,2012年1—9月公司凈利潤同比下滑約為40%左右”(實際下滑幅度為52.42%)。太平洋證券與南大光電7月18日在向中國證監(jiān)會提交的關(guān)于南大光電會后重大事項的承諾函中未就上述事項進行如實說明,亦未在南大光電招股過程中及時地作相應的補充說明。
按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對太平洋證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
同時,按照相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定:在2012年12月30日至2013年3月29日期間,暫不受理保薦代表人程正茂、唐衛(wèi)華出具的與行政許可有關(guān)的文件。
受罰對象:趙慧怡、顧崢
監(jiān)管措施:出具警示函
經(jīng)查,中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)趙慧怡、顧崢作為海通證券保薦代表人,在保薦道明光學首次公開發(fā)行股票并上市項目中,擅自修改封卷后的招股說明書并提交了內(nèi)容有誤的上市保薦書。按照有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對趙慧怡、顧崢予以警示,并提醒加強業(yè)務學習,勤勉盡責、誠實守信,切實做好推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。
受罰對象:韓楊、黃健
監(jiān)管措施:監(jiān)管談話
經(jīng)查,中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)黃健、韓楊在保薦金河生物首次公開發(fā)行股票并上市項目中,盡職調(diào)查工作不完善、不徹底,對該公司使用的一項專利已失效的事實核查不充分。按照有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對黃健、韓楊采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。