證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示IPO財務(wù)專項檢查完成現(xiàn)場檢查工作
　　逾三成在審IPO企業(yè)提交終止審查申請
　　從五方面著手提升發(fā)行監(jiān)管工作有效性 阿里巴巴入股天弘基金需履行審批程序
 
　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人11日在新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會于2012年年底啟動的首發(fā)公司財務(wù)會計信息專項檢查工作，歷經(jīng)發(fā)行人及中介機構(gòu)自查、發(fā)行審核部門對自查報告進行審閱、證監(jiān)會組織經(jīng)驗豐富的會計師進行抽查等三個階段，目前現(xiàn)場檢查工作已完成，相關(guān)意見陸續(xù)反饋給發(fā)行人和中介機構(gòu)。本次檢查過程中，共622家企業(yè)提交自查報告，268家企業(yè)提交終止審查申請，終止審查數(shù)量占此前在審IPO企業(yè)家數(shù)的30.49%。今后，證監(jiān)會將進一步加強和改進監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。
　　新聞發(fā)言人說，證監(jiān)會支持符合條件的機構(gòu)參與公募基金行業(yè)，促進公募基金向財富管理機構(gòu)全面升級轉(zhuǎn)型，鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新和市場競爭，形成開放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司入股天弘基金，需要符合基金法等規(guī)定的股東條件，并履行必要的公司內(nèi)部決策程序和中國證監(jiān)會的審批程序。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請，證監(jiān)會將在收到其申請材料后按照新基金法和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定予以審核，依法作出決定。
　　證監(jiān)會正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則，修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會公開征求意見。證監(jiān)會將根據(jù)市場發(fā)展需要不斷細化和完善相關(guān)政策，為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競爭的市場環(huán)境，推動包括基金公司在內(nèi)的各類資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展壯大。
 
　　秋盛資源違法違規(guī)問題線索已移交稽查部門
　　在通報IPO財務(wù)專項檢查開展情況時，新聞發(fā)言人介紹，通過對自查報告的審閱及抽查工作，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在財務(wù)基礎(chǔ)較為薄弱、內(nèi)部控制質(zhì)量有待提高、會計處理不恰當(dāng)、招股說明書財務(wù)信息披露針對性不足等情況；部分中介機構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中未嚴格遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，核查程序不到位，未能保持必要的執(zhí)業(yè)敏感和謹慎性等情況。對這類問題，發(fā)行監(jiān)管部門會通過反饋意見向發(fā)行人和中介機構(gòu)明確提出，要求整改落實。檢查中還發(fā)現(xiàn)個別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構(gòu)交易或代墊成本、虛增業(yè)績等違法違規(guī)問題的線索。其中，河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門，其他涉及弄虛作假的公司，發(fā)行監(jiān)管部門將嚴格對照相關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的，將移送稽查部門。
　　業(yè)內(nèi)人士介紹，秋盛資源的主承銷商為平安證券。該項目是平安證券在此次IPO財務(wù)專項檢查中*10被抽查的項目。
　　新聞發(fā)言人指出，提高首發(fā)信息披露質(zhì)量是一項需要長抓不懈的任務(wù)，不會通過一次專項檢查活動就解決全部問題。今后，證監(jiān)會將進一步加強和改進監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。一是充實和細化首發(fā)信息披露規(guī)則，強化披露要求；二是建立監(jiān)督檢查的長效機制，在發(fā)審會前對中介機構(gòu)底稿進行抽查；三是要求保薦機構(gòu)加強內(nèi)核制度建設(shè)，將原由證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門主持的問核工作關(guān)口前移；四是進一步加大社會監(jiān)督力度，將預(yù)披露時點提前到受理即預(yù)披露；五是加大對違法違規(guī)行為的查處力度，目前稽查部門已制定了立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行監(jiān)管部門將總結(jié)日常監(jiān)管經(jīng)驗，特別是本次專項檢查積累的經(jīng)驗，認真執(zhí)行立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索，立即移送稽查部門。
 
　　授權(quán)派出機構(gòu)不會一放了之
　　新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會授權(quán)各派出機構(gòu)行使行政處罰權(quán)不會一放了之。對派出機構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督和指導(dǎo)將成為會機關(guān)相關(guān)部門的重要職責(zé)，行使處罰權(quán)的工作也是對派出機構(gòu)依法行政工作考核的重要組成部分。
　　當(dāng)前，證監(jiān)會派出機構(gòu)垂直管理，人、財、物獨立于地方，能夠貫徹證監(jiān)會各項政策措施，在監(jiān)督制衡等機制落實到位的基礎(chǔ)上，各派出機構(gòu)將嚴格、嚴肅執(zhí)法，依法、公平、公正實施好行政處罰工作。
　　證監(jiān)會已制定了證券違法行為的認定標(biāo)準(zhǔn)，下一步還將繼續(xù)予以完善和細化，派出機構(gòu)在審理案件的時候，必須予以遵守。
 
　　加強基金管理公司子公司違規(guī)處罰
　　關(guān)于對基金管理公司子公司的監(jiān)管，新聞發(fā)言人說，下一步，證監(jiān)會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查，強化風(fēng)險控制，加強違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計分析，跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險；二是加強現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護市場秩序；三是嚴格執(zhí)法，嚴懲違法違規(guī)行為，切實維護投資者權(quán)益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范，推動公司守法經(jīng)營、規(guī)范運作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，及時完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。
　　新聞發(fā)言人透露，目前，證監(jiān)會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》的要求，起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。該法規(guī)將明確證監(jiān)會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。
　　按照適度監(jiān)管制度，證監(jiān)會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批，而是要求其自主依法設(shè)立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會登記和備案，證監(jiān)會基于行業(yè)協(xié)會的登記和備案信息，對其實行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實施，行業(yè)協(xié)會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關(guān)行業(yè)自律規(guī)則。
 
　　支持證券公司市場化并購重組
　　新聞發(fā)言人說，方正證券[0.00% 資金 研報]吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為，雙方遵循商業(yè)自主原則。對于證券公司在依法合規(guī)的前提下，通過市場化并購重組的行為，證監(jiān)會一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權(quán)變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關(guān)行政許可申請。待收到相關(guān)申請后，證監(jiān)會將依法進行審核。
　　新聞發(fā)言人表示，9月27日宏源證券[2.06% 資金 研報]副董事長、總經(jīng)理胡強，副總經(jīng)理周棟被公安機關(guān)帶走調(diào)查。此事系公安機關(guān)依法行使職權(quán)，證監(jiān)會迄今未接到公安機關(guān)來函來電通報情況，經(jīng)向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經(jīng)理職責(zé)，原總經(jīng)理胡強、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務(wù)也已重新做了調(diào)整。公司控股股東中國建銀投資有限責(zé)任公司《關(guān)于胡強不再擔(dān)任公司董事的議案》，經(jīng)公司董事會同意已提交2013年公司第二次臨時股東大會審議，并獲得通過。目前公司經(jīng)營正常，證監(jiān)會將繼續(xù)關(guān)注事態(tài)進展，發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的，證監(jiān)會將依法查處。
 
　　推出長假盤有利于投資者風(fēng)險管理
　　新聞發(fā)言人說，光大證券[1.81% 資金 研報]案件已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》，民事案件的審判權(quán)，由司法機關(guān)獨立行使。司法機關(guān)對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關(guān)訴訟案件準(zhǔn)備參照《*6人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以受理。
　　新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會正會同相關(guān)部門，積極推動商業(yè)銀行、保險公司等機構(gòu)投資者參與國債期貨市場。目前，各項準(zhǔn)備工作正在有序推進過程中。
　　新聞發(fā)言人說，當(dāng)前，我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場長假風(fēng)險，受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關(guān)注，特別是2008年金融危機后，市場希望推出長假盤以防范長假風(fēng)險的呼聲日益強烈。證監(jiān)會認為，推出長假盤有利于投資者風(fēng)險管理，提升市場效率，發(fā)揮期貨市場功能，推動期貨市場國際化。近年來，證監(jiān)會一直積極指導(dǎo)期貨交易所研究論證長假盤相關(guān)問題，但因涉及長假期間銀行資金匯劃，通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)急保障等問題，目前尚未能正式推出。
　　在黃金、白銀連續(xù)交易試點成功的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會將適時推廣至其他期貨品種，并繼續(xù)堅持以市場需求和服務(wù)市場為導(dǎo)向，積極推動開展長假期間的連續(xù)交易和進一步延伸連續(xù)交易時間等問題的研究，并推進相關(guān)準(zhǔn)備工作，以提升品種的國際化程度和定價能力，促進期貨市場更好地為實體經(jīng)濟服務(wù)。