昨日，證監(jiān)會通報4起市場操縱典型案例。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，為進(jìn)一步打擊市場操縱行為，證監(jiān)會開發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)，目前已正式上線。
　　通報4起市場操縱典型案例
　　通報的4起市場操縱典型案例，分別是浙江恒逸集團(tuán)操縱市場案、廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”案、蘇顏翔和王建森操縱市場案。
　　浙江恒逸集團(tuán)有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔在定向增發(fā)過程中指使他人操作賬戶拉抬“恒逸石化”股價，這是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰。證監(jiān)會決定對恒逸集團(tuán)處以60萬元罰款；對樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。
　　廈門寶拓利用上海桐潤和廈門寶拓期貨賬戶操縱“焦炭1209合約”交割結(jié)算價，均系其總經(jīng)理陳云卿決策，致使增值稅進(jìn)項稅額被多計。證監(jiān)會決定，對廈門寶拓沒收違法所得38萬余元并處以等額罰款，對相關(guān)人員給予警告并處以罰款。
　　蘇顏翔短線操縱推高股價，獲利380余萬元。證監(jiān)會決定沒收蘇顏翔違法所得380余萬元，并處380余萬元罰款。王建森操縱“ST中冠A”，共計買入4620萬元，累計虧損32萬元。證監(jiān)會決定對王建森處以60萬元罰款。
　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示，不是所有的操縱市場行為都能達(dá)到預(yù)期的效果。同時，牛散和資深職業(yè)股民很容易操縱小盤股，一般能形成標(biāo)準(zhǔn)的操縱市場流程。利用中國小散們崇尚找莊、跟莊、抬莊等，誘導(dǎo)散戶跟進(jìn)，抬高價格，從中牟利。張曉軍稱,操縱市場誤導(dǎo)和欺詐市場投資者，損害投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會一直嚴(yán)厲打擊。
　　惡性操縱案件頻發(fā)
　　2008年至今，證監(jiān)會已對150多起涉嫌操縱市場的案件展開了調(diào)查，其中正式立案80余起，作出行政處罰決定41起，移送公安機(jī)關(guān)16起，法院對其中7起作出了刑事有罪判決，18名當(dāng)事人被判處有期徒刑并處罰金，追繳非法所得共計2.6億余元。
　　張曉軍稱，隨著中國資本市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，近三年來，市場操縱案件數(shù)量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)，有的操縱主體系累犯，交易金額和獲利金額巨大，*6非法獲利達(dá)1.68億元。
　　最近查辦的兩起操縱案中，操縱者選擇多只小盤股，利用明顯資金優(yōu)勢進(jìn)行連續(xù)交易和對倒交易，累計交易金額達(dá)幾十億元，獲利數(shù)千萬元，達(dá)到了犯罪刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。證監(jiān)會將于近期移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
　　互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)上線
　　證監(jiān)會表示，互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng)已正式上線，該系統(tǒng)基于云計算、云搜索、云定位等領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)功能，采用行情波動、信息披露、輿情動態(tài)三者聯(lián)動模式，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，通過提高上市公司信息披露及時性、提高透明度，遏制市場操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。
　　張曉軍稱，證監(jiān)會將進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則，加強(qiáng)交易所對市場操縱行為的日常監(jiān)控、動態(tài)分析和評估管理，堅持前端介入、及時制止。進(jìn)一步完善行政、刑事調(diào)查銜接機(jī)制，加大刑事追責(zé)力度。對于多次操縱、拒不配合調(diào)查、獲利金額巨大、社會影響惡劣的，堅決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
　　證監(jiān)會通報四起操縱市場案
　　1 抬高股價 恒逸集團(tuán)被罰60萬
　　2011年底，浙江恒逸集團(tuán)控股子公司“恒逸石化”股價跌至30元左右，遠(yuǎn)低于定向增發(fā)價格。此后，恒逸集團(tuán)財務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔動用3000萬元資金，指使他人通過“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬“恒逸石化”股價。證監(jiān)會對恒逸集團(tuán)處以60萬元罰款，對樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。
　　2 廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”
　　為了抬升交割結(jié)算價格，廈門寶拓分別于2012年8月30日、2012年9月7日至9月12日，與其母公司廈門恒興、上海桐潤實業(yè)有限公司期貨賬戶按約定交易，導(dǎo)致“焦炭1209合約”交割結(jié)算價上漲幅度達(dá)3.11%。
　　3 牛散蘇顏翔頻繁短線操縱市場罰沒761萬
　　昔日“牛散”蘇顏翔于2010年7月至2012年5月，控制使用“蘇顏翔”、“蘇某明”、“嚴(yán)某生”等3人賬戶，在先期建倉后，頻繁申報撤單進(jìn)行短線操作，推高股價，誘導(dǎo)投資者跟進(jìn)，從“中聯(lián)重科”、“東方鉭業(yè)”等13只股票中獲利380.6萬元。證監(jiān)會決定沒收蘇顏翔違法所得380.6萬元，并處380.6萬元罰款。蘇顏翔曾閃耀資本市場，曾買入多只個股，吸引眾多小散抬莊，從中獲得高額利潤。
　　4 資深職業(yè)股民王建森操縱ST中冠A
　　2012年9月10日至28日期間，資深職業(yè)股民王建森使用本人證券賬戶先大量買入“ST中冠A”，再通過開盤虛假申報操縱開盤價、對倒拉抬股價伺機(jī)階段性出貨、尾盤拉抬操縱收盤價等手法操縱“ST中冠A”，致使該股與大盤偏離度達(dá)到15.57%。
　　專家觀點
　　專家建議資本市場效仿中央反腐“打老虎”
　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新對記者表示，從證監(jiān)會通報的案例和數(shù)量來看，表明證監(jiān)會打擊資本市場惡性操縱案的力度在加大，效率也在提高。不過，建議證監(jiān)會效仿中央反腐“打老虎”的做法，再加大打擊力度，凈化資本市場。
　　董登新稱，資本市場是眾多投資者追求財富之地，但是如果“中圈套”的話就血本無歸了。因此，受到逐利的驅(qū)使，資本市場滋生了大量腐敗。昨日，證監(jiān)會通報的案例中既有市場操縱，也存在內(nèi)幕交易行為。建議證監(jiān)會加大打擊力度，從基金老鼠倉、市場操縱、內(nèi)幕交易等入手。
　　在董登新看來，目前的作案手段確實增加了監(jiān)管部門尋找證據(jù)的難度，而證監(jiān)會發(fā)布的互聯(lián)網(wǎng)稽查分析系統(tǒng)則充分利用了大數(shù)據(jù)進(jìn)行尋找交易的蛛絲馬跡，便于查找證據(jù)，有利于偵破更多的腐敗案件。
　　匯添富旗下基金申請退市 證監(jiān)會稱符合規(guī)定
　　近日有媒體報道稱匯添富基金旗下一只基金有望成為內(nèi)地基金業(yè)首只主動申請退市的公募基金，對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，匯添富基金管理公司通過召開持有人大會提前終止基金合同，符合現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。
　　張曉軍稱，證監(jiān)會支持基金業(yè)界在現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定框架下，自主探索多元化、市場化的基金產(chǎn)品退出機(jī)制，以進(jìn)一步提升資源配置效率，更好為基金持有人創(chuàng)造價值。此過程中，須始終遵循保護(hù)基金份額持有人權(quán)益的原則，確保產(chǎn)品的平穩(wěn)有序退出。
　　《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金份額持有人大會有權(quán)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同，同時，按照《證券投資基金法》第81條規(guī)定，基金份額持有人大會決定終止的，基金合同終止。

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