寶利國(guó)際信息披露違法違規(guī)案塵埃落定，因涉及五項(xiàng)重大事項(xiàng)未披露，證監(jiān)會(huì)祭出了60萬元的罰單，與此同時(shí)，相關(guān)的公司高管也受到處罰。
自2015年11月24日收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》起，這起長(zhǎng)達(dá)18個(gè)月的調(diào)查終于有了結(jié)果，證監(jiān)會(huì)最新的行政處罰書顯示，該公司有五大違法行為：一是未如實(shí)披露寶利俄羅斯國(guó)際投資有限責(zé)任公司設(shè)立·信息的變更情況；二是未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦遠(yuǎn)東發(fā)展部簽訂的《合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況；三是未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦公路署簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦公路署和寶利控股（新加坡）私人有限公司合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況，《自查更正公告》存在信息披露違法違規(guī)的情況；四是未如實(shí)披露與白俄羅斯國(guó)家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況；五是未如實(shí)披露與中航飛機(jī)股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況。
調(diào)查顯示，寶利國(guó)際擬通過新加坡寶利投資設(shè)立俄羅斯寶利，注冊(cè)資本2000萬美元，與遠(yuǎn)東發(fā)展部簽訂擬投資20億美元的《合作備忘錄》、與公路署簽訂擬投資20億美元的《公路署合作備忘錄》均屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，是強(qiáng)制性信息披露事項(xiàng)，寶利國(guó)際未對(duì)已披露重大事件的變更、進(jìn)展等重大變化及時(shí)履行信息披露義務(wù)，且在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，發(fā)布的《自查更正公告》繼續(xù)隱瞞其與公路署簽署的《公路署合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的事實(shí)，并對(duì)原《公路署合作備忘錄》中的部分條款作出了誤導(dǎo)性陳述。寶利國(guó)際的行為違法違規(guī)。并且，寶利國(guó)際未如實(shí)披露與白俄羅斯國(guó)家石化公司等簽訂的《意向備忘錄》進(jìn)展，以及與中航飛機(jī)股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的行為，再次違法違規(guī)。
寶利國(guó)際信息披露的違法行為，周德洪作為寶利國(guó)際的法定代表人、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，全面主管俄羅斯寶利的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，在2015年7月至10月兼任寶利國(guó)際董事會(huì)秘書期間，對(duì)涉及俄羅斯投資項(xiàng)目的最新進(jìn)展情況等未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是這些違法事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。陳永勤在2010年7月至2015年7月25日期間任寶利國(guó)際董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，2015年7月卸任后以寶利國(guó)際董事長(zhǎng)助理的名義繼續(xù)工作，享受副總經(jīng)理待遇，其于2015年7月4日已知悉俄羅斯寶利真實(shí)注冊(cè)信息與前期公告嚴(yán)重不符的情況，未及時(shí)履行寶利國(guó)際信息披露義務(wù)，是其他責(zé)任人員。時(shí)任副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張宇定，董事、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐建娟在任職期間，曾在寶利國(guó)際設(shè)立俄羅斯寶利的董事會(huì)決議上簽字，2015年7月4日兩人已知悉俄羅斯寶利真實(shí)注冊(cè)信息與前期公告嚴(yán)重不符的情況，但未督促寶利國(guó)際及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是其他責(zé)任人員。2015年10月至調(diào)查日止任董事會(huì)秘書的王學(xué)良，對(duì)寶利國(guó)際披露的《自查更正公告》存在誤導(dǎo)性陳述負(fù)有責(zé)任，是其他責(zé)任人員。
最終，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)寶利國(guó)際責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)周德洪給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)陳永勤給予警告，并處以10萬元罰款；對(duì)張宇定給予警告，并處以5萬元罰款；對(duì)徐建娟、王學(xué)良給予警告，并分別處以3萬元罰款。
本文來源：證券時(shí)報(bào)