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1.關于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯誤的是（）
A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額
B.投資者買入封閉式基金份額使用已知價原則
C.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額
D.投資者申購開放式基金適用未知價原則
答案：A
2.招募說明書的主要披露事項是(　)。
A.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
B.風險警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則
D.基金運作方式
答案：B
招募說明書的主要披露事項：
(1)招募說明書摘要。
(2)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期。
(3)基金管理人和基金托管人的基本情況。
(4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限。
(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱。
(6)基金份額申購和贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。
(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制。
(8)基金資產(chǎn)的估值。
(9)基金管理人和基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式。
(10)基金認購費、申購費、贖回費、轉換費的費率水平、計算公式、收取方式。
(11)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所。
(12)風險警示內(nèi)容。
(13)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。
4.基金銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則不包括（ ）
A.可測原則
B.易入原則
C.成長原則
D.通用原則
答案：D
5.下列關于QDII基金的表述，正確的是（）
A.QDII可以融資購買證券
B.QDII可以投資與股權掛鉤的結構性投資產(chǎn)品
C.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.QDII可以投資貴金屬憑證
答案：B
6.關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下表述錯誤的是（ ）
A.辦理非公開募集基金的登記、備案
B.對會員與客戶之間發(fā)生基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解
C.教育和組織會員遵守相關法律及行政法規(guī)
D.有權對會員進行行政處罰
答案：D
7.基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關文件不包括(　)。
A.申請報告
B.合同草案
C.基金托管協(xié)議
D.招募說明書草案
答案： C
【答案解析】基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關文件包括：申請報告、合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案。
8.QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（ ）
Ⅰ.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息
Ⅱ.境外證券投資信息
Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關的信息
Ⅳ.投資顧問主要負責人變動信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9.關于公募基金財產(chǎn)的投資活動，合規(guī)的是（）
A.承銷證券
B.買賣股票或債券
C.向基金管理人、基金托管人出資
D.從事承擔無限責任的投資
答案：B
10.照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，是（）
A.基金份額登記機構
B.基金銷售支付機構
C.基金評價機構
D.基金投資顧問機構
答案：B
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