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1.關(guān)于申購(gòu)開(kāi)放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額
B.投資者買入封閉式基金份額使用已知價(jià)原則
C.投資者申購(gòu)某開(kāi)放式基金將增加該基金份額
D.投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金適用未知價(jià)原則
答案：A
2.招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)是(　)。
A.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則
D.基金運(yùn)作方式
答案：B
招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)：
(1)招募說(shuō)明書摘要。
(2)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。
(3)基金管理人和基金托管人的基本情況。
(4)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。
(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。
(6)基金份額申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。
(7)基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制。
(8)基金資產(chǎn)的估值。
(9)基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。
(10)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。
(11)出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。
(12)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。
(13)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。
4.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括（ ）
A.可測(cè)原則
B.易入原則
C.成長(zhǎng)原則
D.通用原則
答案：D
5.下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是（）
A.QDII可以融資購(gòu)買證券
B.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.QDII可以投資貴金屬憑證
答案：B
6.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
C.教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律及行政法規(guī)
D.有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政處罰
答案：D
7.基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括(　)。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.合同草案
C.基金托管協(xié)議
D.招募說(shuō)明書草案
答案： C
【答案解析】基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件包括：申請(qǐng)報(bào)告、合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說(shuō)明書草案。
8.QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（ ）
Ⅰ.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息
Ⅱ.境外證券投資信息
Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
Ⅳ.投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9.關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資活動(dòng)，合規(guī)的是（）
A.承銷證券
B.買賣股票或債券
C.向基金管理人、基金托管人出資
D.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
答案：B
10.照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是（）
A.基金份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
答案：B
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