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1.信息披露的原則主要體現(xiàn)在（  ）
A 對披露內(nèi)容和披露形式的要求
B 對披露制度和披露形式的要求
C對披露法規(guī)和披露形式的要求
D對披露法規(guī)和披露制度的要求
答案;A
2.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，一下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.內(nèi)部監(jiān)督
B.管理層授權(quán)
C.信息溝通
D.控制環(huán)境
答案：B
3.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）
A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立的
B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
C.基金投資者是基金投資的股東
D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人
答案：C
4.《中華人民共和國證券投資基金法》明確規(guī)定了基金份額持有人享有的權(quán)利，以下關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，錯(cuò)誤的是（  ）
A.無需授權(quán)即代表全體基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利
B.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
C.對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
D.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
答案：A
5.投資者基金份額賬戶由（）建立
A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
B.中央結(jié)算公司
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金托管人
答案：A
6.股票基金債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循（ ）原則
A.金額申購、金額贖回
B.金額申購、份額贖回
C.份額申購、份額贖回
D.份額申購、份額贖回
答案：B
7.不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例的基金（ ）
A.分級基金
B.ETF
C.LOF
D.社保基金
答案：D
8.無需披露上市交易公告書的基金品種是（ ）
A.上市開放式基金
B.封閉式基金
C.開放式基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
答案：C
9.非交易過戶不包括（）
A.繼承
B.轉(zhuǎn)換
C.司法強(qiáng)制執(zhí)行
D.捐贈(zèng)
答案：B
10.關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是（）
A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部檢查報(bào)告
B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長率
C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)
答案：D
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