2016年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎知識》必做習題
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1、 下列關于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是(　)。
A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案： C
解析： 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、 (　)負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。
A 、 中央結算公司
B 、 中國人民銀行
C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D 、 同業(yè)拆借中心
答案： D
解析： 全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務，并按照中國人民銀行的有關規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關系是(　)。
A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎
B 、 詹森a不以CAPM為基礎
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎
答案： A
解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調(diào)整的業(yè)績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎。
4、 關于股票的永久性，下列說法錯誤的是(　)。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系
B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D 、 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案： D
解析： 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比*5的突破在于(　)。
A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令
C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案： D
解析： A項是一號指令的內(nèi)容;BC兩項均為三號指令新增內(nèi)容，但不是*5突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比*5的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。
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