來源：高頓網(wǎng)校 發(fā)布時間：2016-10-10 15:48 責(zé)編：admin


基金從業(yè)考試真題答案在哪里練習(xí)？小編建議考生們可以在高頓網(wǎng)校的基金從業(yè)資格考試試題欄目中練習(xí)基金從業(yè)考試真題：
 
1.合規(guī)獨立性是指(　　)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。
 
A.基金公司
 
B.基金管理人
 
C.基金托管人
 
D.基金銷售部門
 
正確答案：B
 
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　　)。
 
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
 
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
 
C.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
 
D.管理層薪酬
 
正確答案：D
 
3.基金管理公司的督察長應(yīng)由(　　)聘任。
 
A.中國證監(jiān)會
 
B.基金管理公司董事會
 
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
 
D.基金管理公司總經(jīng)理
 
正確答案：B
 
4.基金管理人的(　　)是基金市場競爭的核心。
 
A.產(chǎn)品設(shè)計
 
B.投資管理
 
C.銷售環(huán)節(jié)
 
D.風(fēng)險控制
 
正確答案：C
 
5.合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括(　　)。
 
A.風(fēng)險的日常管理
 
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
 
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
 
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估
 
正確答案：D
 
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