1.我們《證券法》規(guī)定,( )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A:發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員
B:持有公司百分之一以上股份的股東
C:發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員
D:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其它人員
[答] A C D
2.禁止任何人以( )獲取不正當(dāng)利率或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
A:通過單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格
B:與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C:以自己的交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D:低價(jià)買進(jìn),高價(jià)賣出
[答] A B C
3.在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有( )。
A:違背客戶的委托為其買賣證券
B:不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C:挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金
D:私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券
[答] A B C D
4.我們《公司法》規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度制作的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括( )。
A:資產(chǎn)負(fù)債表
B:損益表
C:財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
D:利潤(rùn)分配表
[答] A B C D
5.公司可以解散情形有( )。
A:公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時(shí)
B:股東會(huì)決議解散
C:因公司合并或者分立需要解散的
D:公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉
[答] A B C
6.下列說法正確的有( )。
A:委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)
B:受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù),經(jīng)委托人同意,受托人可以轉(zhuǎn)委托
C:受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求,報(bào)告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時(shí),受托人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托事務(wù)結(jié)果
D:受托人超越期限給委托人造成損失的,應(yīng)當(dāng)賠償損失
[答] A B C D
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