1、基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險是指：
A. 基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)時，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對整個市場造成的沖擊
B. 要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹(jǐn)慎要求
C. 要求投資者將風(fēng)險承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過度的風(fēng)險行為
D. 基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統(tǒng)免受牽連
E. 完全消除風(fēng)險
答案： A B C D
2、我國基金監(jiān)管的手段包括：
A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.經(jīng)濟(jì)手段 E.教育手段
答案：A C D
3、關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是：
A. 基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，
其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立
B. 基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立
C. 符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請設(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作
D. 申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間隔原則上應(yīng)不少于12個月
E. 受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所
答案：A B C D E
4、根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，我國基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括：
A.分公司
B.營業(yè)部
C.辦事處
D.代表處
E.分理處
答案：A C
5、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時，受讓方擬成為*9大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
A. 實收資本不少于三億元
B. 經(jīng)營狀況良好，無不良記錄
C. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D.最近三年連續(xù)盈利
E. 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
答案：A B C D E