1．在社會經(jīng)濟(jì)活動中，融資就是（ ）活動，將分散在社會上的資金集中起來的同時，也就是從社會各界融入資金并集為一體的過程。
A：集資
B：資源配置
C：獲取資金
D：集資及資源配置
[答] D
2．在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的最終設(shè)立需要由（ ）決定。
A：基金發(fā)起人
B：基金持有人大會
C：基金管理人
D：基金持有人
[答] B
3.理財?shù)闹饕瓌t是由（ ）決定的。
A：投資者
B：基金發(fā)起人
C：基金管理人
D：基金公司
[答] A
4．1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機構(gòu)投資者的成長，新股發(fā)行中通過（ ）進(jìn)行市場尋價逐步展開。
A：申請表
B：存單
C：路演
D：上網(wǎng)定價
[答] C
5．在實行（ ）基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。
A：封閉式基金
B：開放式基金
C：混合基金
D：貨幣市場基金
[答] A
6．基金管理人運作基金資金屬（ ）業(yè)務(wù)，在基金運作中，如若發(fā)生違反公平競爭的行為，其后果由基金管理人自己承擔(dān)。
A：代客理財
B：專家理財
C：專業(yè)理財
D：個人理財
[答] A。