單項(xiàng)選擇題
1．對(duì)在交易所上市的基金履行一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)的是（   ）。
A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國(guó)人民銀行
[答] C
2．基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（ ）共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所
B：中國(guó)人民銀行
C：財(cái)政部
D：基金管理公司
[答] B
3．證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是（ ）。
A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管
D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
．基金募集前（ ），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5．監(jiān)管的首要原則是（ ）。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6．證券交易所的會(huì)員（ ）。
A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C