2016基金《法律法規(guī)》重難點(diǎn)輔導(dǎo)：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券投資基金活動(dòng)是證券市場(chǎng)活動(dòng)的重要組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管包括對(duì)證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);②辦理基金備案;③對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，形成各部門、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系?？傮w要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。
證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管;對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。
各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。