來源：互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間：2016-07-27 11:37 責(zé)編：admin

基金從業(yè)資格法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
 
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念
 
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
 
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因
 
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能簡(jiǎn)單視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。
 
道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
 
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級(jí)管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失。
 
所以，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，它是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。
 
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類
 
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

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