CFA 職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準（CFA Ethical and Professional Standards）向來是CFA一級和CFA二級考試的重點之一（CFA一級的比重達15%）。在CFA考試中，涉及到職業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準的考題往往*8出現(xiàn)。迅速并準確解答這部分考題，不僅有助于從考試開始就建立起信心，也能提高通過考試的機率。但是，很多考生在備考CFA時容易陷入兩個誤區(qū)。*9個誤區(qū)：CFA道德與標(biāo)準是死規(guī)定，死準則。因此，只要我記住每條準則就能應(yīng)付考試；第二個誤區(qū)：CFA是投資分析師考試，道德與標(biāo)準在今后工作中的實際作用不大。因此，掌握別的科目，比如股票分析等知識，更實際更重要。這導(dǎo)致許多考生把道德與標(biāo)準的學(xué)習(xí)安排在臨考前復(fù)習(xí)沖刺的最后階段。
　　針對*9個誤區(qū)，在CFA考試中，考生絕不會碰見以下具有中國特色的題型：請問，CFA道德與專業(yè)行為標(biāo)準第2條準則的第1條細則是什么？如果CFA協(xié)會也走中國特色，按照這樣的思路來出題，我們相信不久以后，中國將會成為全球CFA考試通過率*6的國家。然而，CFA協(xié)會考查候選人（candidates）是否掌握CFA道德與標(biāo)準的重要原則是：運用（Applications）。每道CFA考題都是一個有針對性和典型的案例?？忌枰诟挥泄ぷ魃罱梃b的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準則的具體內(nèi)容，卻不熟悉每條準則的運用，并不能幫助候選人順利通過CFA考試，更談不上成為一名合格的投資分析師。
　　針對第二個誤區(qū)，CFA道德與標(biāo)準在金融投資行業(yè)的運用其實非常廣泛。在微觀層面，公司建立嚴格，清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù)，同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境（Ethical dilemmas）。在宏觀層面，通過鼓勵企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準，有助于提高整個金融市場的誠信和有效運作。因此我們看到，不僅很多國家持續(xù)出臺新的法律法規(guī)來完善金融市場，而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機制，比如防火墻（firewall, 也稱Chinese wall），來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量，從而提升企業(yè)信譽。
　　
　　　　
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