證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求
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來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2016-07-25 10:47 責(zé)編:admin
證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1,證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí),該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金,直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。
自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外,只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn),不得用作其他用途。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)方針,防范各種風(fēng)險(xiǎn)因素,制定證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制和每日風(fēng)險(xiǎn)自查制度,在內(nèi)部設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查。
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