證券從業(yè)是一個極具規(guī)范的行業(yè),從業(yè)人員必須牢記哪些是禁止從事的活動,不然就可能會在工作中不小心觸碰了法律的底線。不管如何,都應該熟記《證券從業(yè)人員執(zhí)行行為準則》,根據(jù)準則中第九條規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事以下活動:

  1、從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

  2、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;

  3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;

  4、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

  5、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

  6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

  7、買賣法律明文禁止買賣的證券;

  8、利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;

  9、違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

  10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

  11、中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

  以上就是關于中國證監(jiān)會對于證券從業(yè)人員不得從事交易活動的規(guī)定,希望各位小伙伴知曉。同時,2019年證券從業(yè)考試公告已公布,望考生知曉!