資產(chǎn)管理的最低要求
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來源:互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2016-07-25 10:44 責(zé)編:admin
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。
(2)凈資本不低于2億元人民幣,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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