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2016年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)：證券公司債券的發(fā)行條件

(1)基本條件。證券公司公開(kāi)發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元；各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)；資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且符合下列條件的投資者：依法設(shè)立的法人或投資組織；按照規(guī)定和章程可從事債券投資；注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

(2)募集資金的投向。發(fā)行債券募集的資金應(yīng)當(dāng)有確定的用途和相應(yīng)的使用計(jì)劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不得用于禁止性的業(yè)務(wù)和行為。

(3)不得再次發(fā)行的情形。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十八條規(guī)定，凡有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券：前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的；對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的；違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金用途的。