關(guān)于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊有關(guān)事項的通知

中證協(xié)函[2015]202號

　　各會員單位、各有關(guān)單位：

　　為做好證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革的配套工作，根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號)，我會調(diào)整了執(zhí)業(yè)注冊條件，進一步完善執(zhí)業(yè)注冊流程，對從業(yè)人員管理平臺注冊系統(tǒng)進行升級改造?，F(xiàn)就執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)事項通知如下：

　　一、注冊條件

　　1、申請執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)當(dāng)參加并通過《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號)規(guī)定的科目(或科目組合)考試。

　　2、規(guī)定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執(zhí)業(yè)注冊的資質(zhì)條件;同時符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請執(zhí)業(yè)注冊并獲得執(zhí)業(yè)證書。

　　二、管理分工

　　1、機構(gòu)負責(zé)申請注冊人員提交材料的實質(zhì)審核。機構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實、準(zhǔn)確、完整;申請注冊人員應(yīng)如實準(zhǔn)確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

　　2、中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。

　　3、協(xié)會根據(jù)情況對各機構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊工作開展抽查或者檢查，并依據(jù)自律規(guī)則實施自律管理。

　　三、紀(jì)律要求

　　1、機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

　　2、機構(gòu)未及時、準(zhǔn)確、完整更新和維護本機構(gòu)相關(guān)信息的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則暫停其執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　3、機構(gòu)提交的申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。

　　4、申請注冊人員執(zhí)業(yè)注冊申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予注冊;已取得證書的，協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，并記入誠信檔案。

　　申請注冊人員有上述情形的，協(xié)會自作出不予注冊決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請注冊人員的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　四、實施日期

　　本通知自2015年10月21日起施行。

中國證券業(yè)協(xié)會

2015年10月19