關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告
原年檢規(guī)定:
依據(jù)此前的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十一條規(guī)定,協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
尤其是第二十三條規(guī)定,未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的不予通過年檢。
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢;協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束。
依據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢;證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起,每年一次實行滾動年檢。
依據(jù)《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》,協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。
未通過年檢的人員或由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書,或由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。
年檢取消的影響
2018年9月25日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》,至此存續(xù)15年的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定成為歷史。
這意味著從此證券業(yè)從業(yè)人員一經(jīng)通過資格考試并注冊可獲資格,無需年檢。“放管服”是簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的簡稱,改革實質(zhì)是政府自我革命,削手中的權(quán)、去部門的利。
后續(xù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》、《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》、《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》、《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規(guī)則將作相應(yīng)調(diào)整。