中國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違紀(jì)處理辦法
 
　　1、參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。
　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
　　a) 考試期間，交頭接耳、互打手勢的;
　　b) 考試期間，在考場內(nèi)外喧嘩的;
　　c) 拒不按要求存放物品的;
　　d) 將演算草稿紙帶離考場的;
　　e) 考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的;
　　f) 其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
　　a) 偽造或涂改準(zhǔn)考證的;
　　b) 偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的;
　　c) 抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的;
　　d) 試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的;
　　e) 使用或提供偽造、涂改身份證件的;
　　f) 由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的;
　　g) 教唆或組織集體(2人以上)作弊的;
　　h) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;
　　i) 侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場工作人員的;
　　j) 其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。
　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng);并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
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