吳利軍:統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定年內(nèi)完成

　　據(jù)報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍在上海表示,證監(jiān)會(huì)將在今年內(nèi)完成統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的制定工作,把它當(dāng)成一項(xiàng)重要的任務(wù)來完成，建立規(guī)范的投資者分類標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步明確不同市場(chǎng)、不同產(chǎn)品的適當(dāng)性要求,明確相關(guān)各方的責(zé)任和義務(wù)。他還表示,證監(jiān)會(huì)將支持設(shè)立為中小投資者提供服務(wù)的專門機(jī)構(gòu),為中小投資者自主維權(quán)提供教育、法律、信息、技術(shù)等方面服務(wù)。
　　由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、美國(guó)證券投資者保護(hù)公司和加拿大投資者保護(hù)基金公司共同發(fā)起、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司主辦的“創(chuàng)新與發(fā)展,投資者保護(hù)——我們共同的事業(yè)”國(guó)際研討會(huì)5月14日~16日在上海召開。吳利軍是在參加該研討會(huì)時(shí)做出如上表述的。
　　去年底,國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》,完善了保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的政策體系。吳利軍表示,目前,證監(jiān)會(huì)正在按照該意見的要求,組織修改完善相關(guān)規(guī)定和部門規(guī)章,把保護(hù)投資者的相關(guān)要求嵌入到監(jiān)管工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。證監(jiān)會(huì)也正推動(dòng)在新修訂的《證券法》中增設(shè)更多的投資者保護(hù)的內(nèi)容。
　　“今年內(nèi),證監(jiān)會(huì)計(jì)劃完成統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的制定工作,建立規(guī)范的投資者分類標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步明確不同市場(chǎng)、不同產(chǎn)品的適當(dāng)性要求,明確相關(guān)各方的責(zé)任和義務(wù),盡量減少投資者入市風(fēng)險(xiǎn),提高市場(chǎng)運(yùn)作的規(guī)范化水平。”吳利軍說。
　　吳利軍表示,在監(jiān)管執(zhí)法方面,下一步,證監(jiān)會(huì)還將制定出臺(tái)證券期貨違法違規(guī)案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,進(jìn)一步拓展違法違規(guī)線索來源。在投資者服務(wù)方面,證監(jiān)會(huì)將支持設(shè)立為中小投資者提供服務(wù)的專門機(jī)構(gòu),為中小投資者自主維權(quán)提供教育、法律、信息、技術(shù)等方面服務(wù),接受中小投資者委托提供調(diào)解、和解服務(wù),幫助中小投資者反映訴求,公益性持股行權(quán)維權(quán)等;此外,還將支持已有或即將建立的投訴處理機(jī)構(gòu),完善投訴處理機(jī)制和辦理流程,推動(dòng)與法院建立調(diào)解與訴訟的對(duì)接機(jī)制,提高調(diào)解工作的法律效力。
　　吳利軍同時(shí)表示,投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨、復(fù)雜的系統(tǒng)工程,當(dāng)前還面臨許多難題,與投資者的訴求還有較大差距,在一些問題的認(rèn)識(shí)上可能還存在爭(zhēng)議。比如在“同股同權(quán)”原則下,過多強(qiáng)調(diào)保護(hù)中小投資者是不是有悖于公平原則;在“資本多數(shù)決”原則下,需不需要中小投資者參與公司決策;在交易自愿原則下,受侵害投資者的損失是否應(yīng)“買者自負(fù)”;強(qiáng)調(diào)投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和決策權(quán),是否會(huì)大幅提高上市公司決策成本、影響運(yùn)行效率等等。
　　“一些違法違規(guī)行為直接侵害中小投資者利益,維權(quán)渠道又不便于中小投資者得到有效的法律救助。因虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為造成投資者損失的,如何劃定受損投資者范圍、計(jì)算損失和賠償金等等,還存在不少操作上的問題。”吳利軍說,這些問題,有的是各國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展面臨的共性問題,有的是中國(guó)資本市場(chǎng)的特有問題,都值得深入研討。
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