關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案工作的通知
　　中證協(xié)發(fā)[2014]78號
 
　　以下具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、網(wǎng)下的投資者：
　　為貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》（下稱《管理細(xì)則》）的相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）自2014年5月13日起，受理網(wǎng)下投資者的備案申請。現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、 備案主體
　　符合《管理細(xì)則》第四條網(wǎng)下投資者基本條件的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者均可申請備案。
　　二、 備案方式
　　證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險公司和合格的境外投資者等六類機(jī)構(gòu)，可自行通過中國證券業(yè)協(xié)會首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)（下稱備案系統(tǒng)）提交備案申請。其中，此前已在協(xié)會備案成為詢價對象的機(jī)構(gòu)，系統(tǒng)登錄名為其“五位機(jī)構(gòu)代碼+01”，初始登錄密碼為8個阿拉伯?dāng)?shù)字“0”；機(jī)構(gòu)遺失系統(tǒng)登錄密碼的，可向協(xié)會申請重置。未在協(xié)會備案成為詢價對象的上述機(jī)構(gòu)，可向協(xié)會申領(lǐng)備案系統(tǒng)登錄名和登錄密碼，申領(lǐng)時應(yīng)向協(xié)會提供工商營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證的電子掃描文件，以及聯(lián)系人聯(lián)系方式。
　　上述六類機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，需由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，通過登錄備案系統(tǒng)向協(xié)會推薦備案。證券公司推薦網(wǎng)下投資者備案時，系統(tǒng)登錄名為其“五位機(jī)構(gòu)代碼+02”，初始登錄密碼為8個阿拉伯?dāng)?shù)字“0”。
　　三、 備案內(nèi)容
　　此前已在協(xié)會備案的六類機(jī)構(gòu)，應(yīng)登錄備案系統(tǒng)核對備案信息是否正確、完整，并按系統(tǒng)要求變更、補(bǔ)充填報相關(guān)信息；非六類機(jī)構(gòu)但此前已經(jīng)證券公司推薦在協(xié)會備案成為推薦類詢價對象的，應(yīng)委托相關(guān)證券公司登錄備案系統(tǒng)核對備案信息是否正確，并按系統(tǒng)要求變更、補(bǔ)充填報相關(guān)信息。
　　未在協(xié)會備案的投資者，應(yīng)按照《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)使用指南》（后附）的要求，逐項(xiàng)填報備案申請信息。
　　在按《管理細(xì)則》要求上傳填報網(wǎng)下投資者及其股票配售對象資質(zhì)證明文件、公司內(nèi)部制度文件時，應(yīng)嚴(yán)格按照《管理細(xì)則》附表二以及附表五中“公司內(nèi)部制度完備性”部分的要求，完整提交相關(guān)資質(zhì)證明文件和內(nèi)部制度文件，在相應(yīng)欄目提交時應(yīng)按照“阿拉伯?dāng)?shù)字序號-文件名”的名稱格式逐個上傳文件，例如“1-詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)流程”。在提交“符合本細(xì)則第四條基本條件要求的說明函”時，應(yīng)在說明函中加入附表一下端的承諾內(nèi)容。
　　四、 備案確認(rèn)
　　協(xié)會通過備案系統(tǒng)受理備案申請后，將在十個工作日內(nèi)完成備案工作，符合備案條件的，在協(xié)會網(wǎng)站予以公示；不符合備案條件的，將向申請方書面說明不予備案的原因。
　　五、 聯(lián)系人與聯(lián)系方式
　　聯(lián)系人：曹威、臧贏鵬、陸華
　　聯(lián)系電話：010-66575820/5682/5836
　　電子信箱：caowei@sac.net.cn/zangyp@sac.net.cn/ luhua@sac.net.cn
　　備案系統(tǒng)登錄域名：ipo.sac.net.cn
　　附件：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)使用指南
　　中國證券業(yè)協(xié)會
　　二○一四年五月九日
六類網(wǎng)下投資者功能使用說明.ppt
主承銷商功能使用說明.ppt
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