一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
　　1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點。
　　A.集合理財B.組合投資C.風險共擔D.分散風險
　　2.()是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.代銷協(xié)議
　　3.ETF基金最早產(chǎn)生于()。
　　A.英國B.美國C.中國D.加拿大
　　4.證券投資基金的主要投資方向是()。
　　A.實業(yè)B.上市公司的投資項目C.信貸D.有價證券
　　5.基金評價的角度不包括()。
　　A.對單個基金的分析和評價B.對基金經(jīng)理的分析和評價
　　C.對基金公司的分析和評價D.對基金行業(yè)的分析和評價
　　6.以下幾種基金，最不適宜長期投資的是()。
　　A.貨幣市場基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.混合基金
　　7.增長型基金的基本目標為()。
　　A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.追求資本增值
　　C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
　　8.從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為()。
　　A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金
　　C.在岸基金和離岸基金D.公司型基金和契約型基金
　　9.與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。
　　A.投資風險較高B.投資活動所受到的限制和約束少
　　C.基金募集對象不固定D.采取非公開方式發(fā)售
　　10.保本基金將大部分資金投資于()。
　　A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券
　　11.根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額()時，為巨額贖回。
　　A.5%B.10%C.15%D.20%
　　12.目前，我國股票型基金的認購費率大多在()。
　　A.2%～2.5%B.1%～1.5%C.1%以下D.0
　　13.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
　　A.1/4B.1/2C.1/3才D.2/3
　　14.開放式基金的認購采取()的方式。
　　A.份額認購
　　B.金額認購
　　C.債券認購
　　D.份額或金額認購
　　15.開放式基金份額的發(fā)售，由()負責辦理。
　　A.基金管理人
　　B.商業(yè)銀行
　　C.證券公司
　　D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
　　16.獲準上市的基金，須于上市首日前的()個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
　　A.7B.5C.3D.1
　　17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構(gòu)是()。
　　A.投資決策委員會B.風險控制委員會C.董事會D.基金份額持有人大會
　　18.公司型基金的*6權(quán)力機構(gòu)是()。
　　A.基金公司監(jiān)事會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司股東大會
　　19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到()人以上。
　　A.50B.100C.200D.300
　　20.下列管理費用中，由高到低的是()。
　　A.認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
　　B.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金
　　C.債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金
　　D.貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金
　　21.由基金投資者直接支付的費用是()。
　　A.申購費B.基金管理費C.基金托管費D.信息披露費
　　22.()指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
　　A.外部環(huán)境B.宏觀環(huán)境C.內(nèi)部環(huán)境D.微觀環(huán)境
　　23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至()。
　　A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日
　　24.發(fā)行人和中介機構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為()。
　　A.基金承銷B.基金代銷C.基金包銷D.敞開發(fā)售
　　25.基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循的原則不包括()。
　　A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.相互制約原則
　　26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是()。
　　A.投資決策委員會B.公司監(jiān)管機構(gòu)C.公司董事會D.公司經(jīng)理層
　　27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是()。
　　A.明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施
　　B.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度
　　C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施
　　D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度
　　28.我國《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。
　　A.信托投資公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.保險公司
　　29.基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運作特征是指()。
　　A.基金托管的主要業(yè)務活動都可以通過技術系統(tǒng)完成
　　B.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務運作需要的系統(tǒng)
　　C.都建立了系統(tǒng)管理相應的規(guī)章制度，并通過專人管理
　　D.都能夠從技術手段上保證基金托管業(yè)務的安全運作
　　30.基金管理公司的回報主要來源于()。
　　A.自有資產(chǎn)的運用B.管理費和手續(xù)費C.基金資產(chǎn)回報D.傭金
　　31.根據(jù)我國有關規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后公告的時間是()。
　　A.3個工作日內(nèi)B.3日內(nèi)C.5個工作日內(nèi)D.5日內(nèi)
　　32.()是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
　　A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.投資監(jiān)督D.會計復核
　　33.支付基金相關費用的資金清算屬于()。
　　A.交易所交易資金清算B.全國銀行間債券市場交易資金清算
　　C.場外資金清算D.場內(nèi)資金清算
　　34.交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指()日，托管人將經(jīng)復核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行。
　　A.TB.T+1C.T+2D.T+3
　　35.()的投資主要關注對各單只股票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關注宏觀經(jīng)濟和市場周期。
　　A.自下而上B.自上而下C.積極型D.消極型
　　36.市場營銷分析過程中，評估的外部因素不包括()。
　　A.經(jīng)濟發(fā)展趨勢與結(jié)構(gòu)B.證券市場發(fā)展狀況
　　C.法律法規(guī)及政策預期D.主要的銷售渠道和相關代銷渠道的潛力
　　37.基金信息披露最根本、最重要的原則是()。
　　A.真實性原則B.準確性原則C.及時性原則D.公平披露原則
　　38.下列不得參與股指期貨交易的是()。
　　A.股票基金B(yǎng).混合基金C.保本基金D.債券基金
　　39.我國基金監(jiān)管的首要目標是()。
　　A.保護投資者利益B.保證市場的公平、效率和透明
　　C.降低系統(tǒng)風險D.推動基金業(yè)的發(fā)展
　　40.中國證監(jiān)會對基金管理公司的()是日常監(jiān)管的重點。
　　A.基金準入B.公司治理監(jiān)督C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查D.經(jīng)營運作監(jiān)督
　　41.基金托管銀行應當建立()離任制度。
　　A.基金托管部門高級管理人員B.基金托管部門中級管理人員C.董事長D.基金經(jīng)理
　　42.短期衡量通常是對近()年表現(xiàn)的衡量。
　　A.1B.2C.3D.5
　　43.市場交易數(shù)量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產(chǎn)生的市場沖擊成本()。
　　A.越高B.越低C.保持不變D.不相關
　　44.根據(jù)((關于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關事宜的通知》的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有的開放式基金份額的期限不得少于()個月。
　　A.3B.6C.9D.12