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第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任
*9節(jié) 證券一級市場
熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。
第二節(jié) 證券二級市場
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問：證券從業(yè)資格要考幾門？ 答： 證券從業(yè)改革后有5門，其中證券一般從業(yè)資格考試科目2門，專項業(yè)務(wù)類資格考試科目3門。 【注】考生只要通過證券一...
2019-11-22
問：證券從業(yè)資格證考幾科？ 答： 證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試，其中一般從業(yè)資格考試考兩科，通過之后即可由所在...
2019-11-18
問：證券從業(yè)資格證有幾門考試？ 答： 證券從業(yè)資格證有2門考試，也是必考科目，科目名稱：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。 通過...
2019-11-13
問：證券從業(yè)資格證考幾門？ 答： 兩門。 報考科目沒有限制，可以一次性報考兩科，也可以一次只報一科，科目名稱：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金...
2019-10-09
問：2020年證券從業(yè)資格考試科目？ 答： 2020年證券從業(yè)資格考試科目共兩門，科目名稱：《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》，采取閉卷機...
2019-11-13
問：證券從業(yè)資格考幾門？ 答： 證券從業(yè)資格考2門，科目名稱：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》，屬于證券一般從業(yè)資格考試，60分...
2019-09-30
問：證券從業(yè)資格考幾門？ 答： 證券從業(yè)資格考2門，屬于一般證券從業(yè)資格考試，科目名稱是《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》，均為...
2019-12-03
問：證券從業(yè)有幾科？ 答： 證券從業(yè)有2科，均為必考科目，屬于證券一般從業(yè)資格考試，科目名稱：《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》...
2019-09-16
證券從業(yè)資格證考兩科，采用網(wǎng)上報名的方式，總分是100分，60分為及格線，考試以閉卷、機考的形式進行，報名費是61元/科。 證券從業(yè)資格考試時間一年...
2019-09-04為適應(yīng)資本市場創(chuàng)新發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會決定對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實施改革，并將根據(jù)證券市場法規(guī)變化情況和從業(yè)人員管理工作需要適時調(diào)整。中國證券業(yè)協(xié)會已經(jīng)發(fā)布了新的考試測試大綱，具體《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱內(nèi)容如下： 第一部分 證券市場基本法律法規(guī) 目 錄 第.........
2017-09-18證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱目錄 第一章 證券市場基本法律法規(guī) 3 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系... 3 第二節(jié) 公司法... 3 第三節(jié) 證券法... 3 第四節(jié) 基金法... 4 第五節(jié) 期貨交易管理條例 4 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 4 第二章 證券從業(yè)人員管理.. 5 第一節(jié) 從業(yè)資格.. 5 第二節(jié).........
2017-06-08證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱 目錄 第一章 金融市場體系. 10 第一節(jié) 全球金融體系 10 第二節(jié) 中國的金融體系 10 第三節(jié) 中國多層次資本市場 10 第二章 證券市場主體 10 第一節(jié) 證券發(fā)行人 11 第二節(jié) 證券投資者 11 第三節(jié) 中介機構(gòu). 11 第四節(jié) 自律性組織. 11 第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu). 12 第三章 股票.........
2017-06-08
根據(jù)2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告（第1號）得知，2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試大綱如下： 期貨法律法規(guī)考試大綱 1．期貨交易管理條例 2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法 3．期貨交易所管理辦法 4．期貨公司監(jiān)督管理辦法 5．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 6．期貨從業(yè)人.........
2016-02-16
關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》的通知 中證協(xié)發(fā)[2014]194號 各會員單位： 為適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,進一步完善證券從業(yè)人員資格考試,我會編制了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》,現(xiàn)予發(fā)布。 證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱[2014]*9部分 證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試.........
2015-11-17
問：證券分析師考幾科？ 答： 證券分析師考1科，科目名稱是《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》，前提是順利通過證券一般從業(yè)資格考試的兩科。 2019年證券分析師考6次，具體考試時間如下圖： 報名網(wǎng)站：中國證券業(yè)協(xié)會（http://www.sac.net.cn/） 報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/ 報名費用：61元/科 報名方式：.........
2019-07-26
問：證券從業(yè)證考幾門？ 答： 證券從業(yè)證考兩門，屬于證券一般從業(yè)資格考試，考試科目：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。 除此之外，證券考試還有兩個類別：專項資格考試和高級管理資質(zhì)測試。 注：只有通過一般從業(yè)資格考試的考生，才能繼續(xù)參加專業(yè)資格考試和高級管理資質(zhì).........
2019-11-14
證券從業(yè)資格證是每個證券從業(yè)者的必備證書，如果沒有相應(yīng)的資格證書的話，將不被允許從事相關(guān)工作。 2019年證券從業(yè)資格考試有六個時間，具體安排如下圖： 證券從業(yè)資格考試分為三個類別：一般從業(yè)資格考試（入門級）、專項資格考試、高級管理資質(zhì)測試，三個類別考試的難度逐次遞增。 【注】.........
2019-06-19
問：證券從業(yè)考試每年幾次？ 答： 證券從業(yè)考試每年5次，2020年具體時間已公布，詳情如下圖： 報名官網(wǎng)：中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net.cn） 報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/ 報名方式：網(wǎng)上報名 考試科目：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》 考試形式：閉卷、機考 報名費用：61元.........
2019-11-14
問：證券資格從業(yè)考幾門？ 答： 證券資格從業(yè)考試屬于一般從業(yè)資格考試，主要考兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》，通過之后即可申請領(lǐng)取證券從業(yè)資格證書。 注：通過一般從業(yè)資格考試的考生，還可繼續(xù)參加專業(yè)資格考試和高級管理資質(zhì)測試。 考試采用網(wǎng)上報名.........
2019-11-20
知己知彼方能百戰(zhàn)不殆，各位考生要想順利通關(guān)證券從業(yè)資格考試，對它一無所知是不行的，必須知道一些考試的大概情況，接下來跟著高頓小編一起來了解了解。 一、證券從業(yè)資格考試科目 證券從業(yè)資格考試作為入門級考試，難度并不算太大，但是也不能掉以輕心，每天有計劃的復(fù)習不可少。關(guān)于202.........
2019-11-21
問：證券從業(yè)考試考哪幾門？ 答： 證券從業(yè)考試考兩門，分別為《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》，同時也是必考科目，成績合格者，可以由所在相關(guān)單位申請證書，個人沒有申請資格，但是，可以不一次性通過兩科。 證券從業(yè)單科考試成績長期有效，考生可以放心地備考。 問：證券.........
2019-12-03
問：證券從業(yè)資格要考幾科？ 答： 根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，如果想申請證券從業(yè)資格證書的話，需要考兩個科目，分別是《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》，也是所有考生必須要考的科目。 附加信息： 通過一般從業(yè)資格考試的考生，還可繼續(xù)參加專業(yè)資格考試和高級管理資質(zhì)測試。 .........
2019-11-14
問：證券從業(yè)資格證一年考幾回？ 答： 證券從業(yè)資格證考試一年考六回，2019年基金從業(yè)資格考試時間已確定，詳情如下表： 報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/ 報名網(wǎng)站：中國證券業(yè)協(xié)會（http://www.sac.net.cn/） 報名費用：61元/科 報名方式：網(wǎng)上報名 問：證券從業(yè)資格考試考幾門？ 證券從業(yè)資格考試.........
2019-05-13
問：證券從業(yè)資格證考幾門？ 答： 證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。 考生只需要通過一般從業(yè)資格考試的兩個科目，即可申請證券從業(yè)資格證書，考試科目為：《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》，均為必考科目。 【注】通過一.........
2019-11-14