QQ登錄
微博登錄
微信登錄
第二章 證券從業(yè)人員管理
*9節(jié) 從業(yè)資格
了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。
了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。
熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
