*9章　保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范
 
　　*9節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
　　掌握保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序，維持保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人資格的條件，年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的報(bào)送要求。
　　第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)
　　掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。
　　熟悉盡職調(diào)查過程中問核程序的相關(guān)要求。
　　第三節(jié) 保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
　　掌握保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系以及開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機(jī)構(gòu)更換、保薦代表人推薦要求及更換，對與保薦義務(wù)有關(guān)的文件的簽字要求及保密義務(wù)等。掌握保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求等。
　　掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行注冊登記、年度備案、重大事項(xiàng)報(bào)告和發(fā)行上市推薦時(shí)相關(guān)報(bào)表的填報(bào)要求。
　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任
　　掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下誠信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則;熟悉證券行業(yè)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。掌握證券從業(yè)人員的行為規(guī)范、行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容，保薦工作過程中當(dāng)事人的相關(guān)責(zé)任。
　　掌握因違反保薦制度產(chǎn)生的法律后果，相關(guān)監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
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