1、  參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。
　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
　　1.       在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
　　2.       在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場秩序的行為的；
　　3.       攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場或者未放在指定位置的；
　　4.       將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
　　5.       未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
　　6.       幫助他人作答,縱容他人抄襲的；
　　7.       抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的；
　　8.       其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：
　　1.       教唆或組織團(tuán)伙作弊的；
　　2.       由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
　　3.       使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的；
　　4.       使用或提供偽造、涂改身份證件的；
　　5.       蓄意報(bào)復(fù)考試工作人員的；
　　6.       惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的；
　　7.       其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。
　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
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