2、參加考試人員有以下情形之一,經(jīng)監(jiān)考老師提醒后不改正的,該科考試成績按零分處理,并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試:
1. 在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;
2. 在考場或者其他禁止的范圍內(nèi),喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場秩序的行為的;
3. 攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場或者未放在指定位置的;
4. 將草稿紙等考試用紙帶離考場的;
5. 未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;
6. 幫助他人作答,縱容他人抄襲的;
7. 抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;
8. 其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
3、參加考試人員有以下情形之一的,該科考試成績按零分處理,并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試:
1. 教唆或組織團(tuán)伙作弊的;
2. 由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;
3. 使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的;
4. 使用或提供偽造、涂改身份證件的;
5. 蓄意報(bào)復(fù)考試工作人員的;
6. 惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;
7. 其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。
4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的,中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng);并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書,三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
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