關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知

　　中證協(xié)發(fā)〔2014〕177號(hào)

各保薦機(jī)構(gòu)：
 
　　為進(jìn)一步完善保薦代表人管理工作，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦代表人管理的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整，現(xiàn)將具體內(nèi)容通知如下：
　　一、保薦代表人勝任能力考試
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　　原有兩個(gè)考試科目（證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試）調(diào)整為一個(gè)考試科目，名稱為“投資銀行業(yè)務(wù)考試”。
　?。ǘ﹫?bào)考條件
　　完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試。
　　（三）考試成績(jī)維持
　　個(gè)人通過(guò)保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
 
　　二、保薦代表人資格管理
　?。ㄒ唬?注冊(cè)及變更保薦機(jī)構(gòu)流程
　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，具體流程如下：
　　1、保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人提交變更執(zhí)業(yè)證書(shū)類型申請(qǐng)后，由該申請(qǐng)人登錄平臺(tái)，填寫(xiě)電子申請(qǐng)表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。
　　2、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請(qǐng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請(qǐng)表提交至協(xié)會(huì)外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。
　　3、保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為五個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng)；接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢復(fù)審核，期限重新開(kāi)始計(jì)算。
　　4、協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。
　　5、對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢；對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說(shuō)明理由。
 
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　　保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對(duì)保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項(xiàng)目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。
　　1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。
　　2、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)對(duì)執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　3、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會(huì)檢查。
 
　?。ㄈ┻`規(guī)事項(xiàng)處理
　　1、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書(shū)之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
　　2、保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會(huì)要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求其進(jìn)行整改。
　　3、保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。
 
　　三、保薦代表人培訓(xùn)及年檢
　?。ㄒ唬┍Ｋ]代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)
　　1、培訓(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績(jī)的人員，須參加并完成每年度的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。具有保薦代表人勝任能力考試有效成績(jī)的離職人員可通過(guò)個(gè)人報(bào)名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)（即參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式）。
　　2、學(xué)時(shí)要求：參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時(shí)不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過(guò)當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時(shí)可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢。
　　3、機(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)了解本機(jī)構(gòu)人員的學(xué)習(xí)情況，督促相關(guān)人員按時(shí)完成培訓(xùn)，嚴(yán)禁代培代考行為，切實(shí)履行好培訓(xùn)管理和監(jiān)督職責(zé)。協(xié)會(huì)對(duì)各保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理情況進(jìn)行抽查。
 
　?。ǘ┍Ｋ]代表人年檢
　　1、年檢范圍：具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。
　　2、年檢要求：每年參加并完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)（面授或遠(yuǎn)程）不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)。
　　3、機(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織并督促保薦代表人參加培訓(xùn)及年檢。對(duì)于已經(jīng)完成培訓(xùn)的保薦代表人，保薦機(jī)構(gòu)可安排其先行進(jìn)行年檢申報(bào)；對(duì)于尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人，機(jī)構(gòu)應(yīng)督促其盡快完成培訓(xùn)及年檢。
 
　?。ㄈ┢渌?/div>
　　對(duì)未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，協(xié)會(huì)將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)。
 
　　特此通知。
 
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　2014年10月15日

 
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