目錄
　　*9部分 證券綜合知識(shí)
　　*9章　保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范
　　*9節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
　　第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)
　　第三節(jié) 保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任
　　第二章 金融基礎(chǔ)知識(shí)
　　*9節(jié) 貨幣供求
　　第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)
　　第三節(jié) 金融市場(chǎng)與金融業(yè)務(wù)
　　第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管
　　第五節(jié) 財(cái)政
　　第六節(jié) 外匯管理與金融全球化
　　第三章 證券基礎(chǔ)知識(shí)
　　*9節(jié) 證券及證券市場(chǎng)概述
　　第二節(jié) 證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
　　第三節(jié) 證券產(chǎn)品－其他產(chǎn)品
　　第四節(jié) 證券交易
　　第五節(jié) 證券投資分析
　　第六節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
　　第七節(jié) 證券市場(chǎng)對(duì)外開放
　　第四章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)知識(shí)
　　*9節(jié) 會(huì) 計(jì)
　　第二節(jié) 財(cái)務(wù)成本管理
　　第三節(jié) 審計(jì)、評(píng)估與稅法
　　第五章 法律法規(guī)
　　第二部分 投資銀行業(yè)務(wù)能力
　　*9章 股權(quán)類融資
　　*9節(jié) 首次公開發(fā)行股票
　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股
　　第二章 債權(quán)類融資
　　*9節(jié) 公司債券
　　第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券
　　第三節(jié) 證券公司債
　　第四節(jié) 企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具
　　第五節(jié) 資產(chǎn)證券化
　　第六節(jié) 中小企業(yè)私募債
　　第七節(jié) 擔(dān)保與信用評(píng)級(jí)
　　第三章 資本市場(chǎng)——定價(jià)與銷售
　　*9節(jié) 股票的估值定價(jià)
　　第二節(jié) 債券的估值定價(jià)
　　第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價(jià)
　　第四節(jié) 股票的發(fā)行與銷售
　　第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的發(fā)行與銷售
　　第四章 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　　*9節(jié) 收購(gòu)與兼并
　　第二節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
　　第三節(jié) 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的管理
　　第四節(jié) 涉及外國(guó)投資者的并購(gòu)業(yè)務(wù)
　　第五章 上市公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露及持續(xù)督導(dǎo)
　　*9節(jié) 上市公司法人治理
　　第二節(jié) 上市公司規(guī)范運(yùn)作
　　第三節(jié) 上市公司及相關(guān)當(dāng)事人信守承諾
　　第四節(jié) 上市公司持續(xù)信息披露
　　第五節(jié) 上市公司相關(guān)行為的法律責(zé)任
　　第六章　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)在投資銀行業(yè)務(wù)中的綜合運(yùn)用
　　*9節(jié)　基本要求
　　第二節(jié)　發(fā)行業(yè)務(wù)審核中的相關(guān)要求
　　第三節(jié)　個(gè)別事項(xiàng)的處理與披露要求
　　第四節(jié)　審計(jì)與評(píng)估的相關(guān)要求
　　附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
　　一、參考書目
　　二、相關(guān)法律法規(guī)
　　三、截至2013年9月前中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出臺(tái)并持續(xù)有效的與保薦承銷業(yè)務(wù)相關(guān)的所有規(guī)章和規(guī)范性文件
　　四、新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》、《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》《資產(chǎn)評(píng)估》第二章資產(chǎn)評(píng)估的基本方法（注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試用書）
　　五、財(cái)政部關(guān)于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及具體會(huì)計(jì)處理事項(xiàng)的相關(guān)通知
　　注：考試內(nèi)容若發(fā)生變化，將以*7公告為準(zhǔn)。
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