一、考試時間
　　考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。
　　二、試題類型及分值
　　單選題60題，每題0.5分；
　　多選題50題，每題1分；
　　判斷題40題，每題0.5分；
　　試卷總分100分。
　　三、考場紀(jì)律
　　1、考試一律在指定時間和考場內(nèi)進行；
　　2、考生務(wù)必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現(xiàn)場照相。進入考場時必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），監(jiān)考人員將核對考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。
　　3、考生拍照進入考場至考試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如考生有特殊原因需要暫離考場，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì)。
　　4、開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認(rèn)的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
　　5、考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點?？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。
　　6、考試過程中，考生應(yīng)將手機置于關(guān)機狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機的情況，監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。
　　7、考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。
　　8、考生遇到問題應(yīng)舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。
　　9、考生因病不能堅持考試的，應(yīng)報告監(jiān)考人員。
　　10、考生交卷后應(yīng)立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。
　　11、所有參加考試的考生對考試試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容，均屬于中國證券業(yè)協(xié)會版權(quán)所有，考生未經(jīng)授權(quán)，不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進行抄錄、復(fù)制、傳播。
　　四、考試違紀(jì)處理辦法
　　1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。
　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試：
　　a) 考試期間，交頭接耳、互打手勢的；
　　b) 考試期間，在考場內(nèi)外喧嘩的；
　　c) 拒不按要求存放物品的；
　　d) 將演算草稿紙帶離考場的；
　　e) 考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的；
　　f) 其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試：
　　a) 偽造或涂改準(zhǔn)考證的；
　　b) 偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
　　c) 抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的；
　　d) 試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的；
　　e) 使用或提供偽造、涂改身份證件的；
　　f) 由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的；
　　g) 教唆或組織集體（2人以上）作弊的；
　　h) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的；
　　i) 侮辱、謾罵或蓄意報復(fù)、毆打考場工作人員的；
　　j) 其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。
　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。
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