2014年第五次證券從業(yè)預(yù)約式考試即將到來(lái)，相信廣大考生已經(jīng)進(jìn)入了最后的沖刺階段，高頓網(wǎng)校小編為大家準(zhǔn)備了大量的備考試題，請(qǐng)登錄高頓網(wǎng)校查閱！
 
　　二、新業(yè)務(wù)
　　（一）互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)
　　1、互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的影響。
　　2、互聯(lián)網(wǎng)金融的產(chǎn)業(yè)鏈與運(yùn)作模式。
　　3、互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)的內(nèi)涵。
　　4、互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)展望。
 
　?。ǘ┕衽_(tái)交易業(yè)務(wù)
　　1、柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的定義和市場(chǎng)定位。
　　2、柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶。
　　3、柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制。
　　4、柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的法規(guī)規(guī)定。
　　5、國(guó)外柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r。
　　6、國(guó)內(nèi)券商柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)展望。
 
　?。ㄈ┦找婊Q業(yè)務(wù)
　　1、股票收益互換業(yè)務(wù)的定義和幾種主要模式。
　　2、跨境收益互換業(yè)務(wù)的定義和幾種主要模式。
　　3、國(guó)內(nèi)外收益互換業(yè)務(wù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。
　　4、國(guó)內(nèi)收益互換業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)。
 
　?。ㄋ模┦找鎽{證業(yè)務(wù)
　　1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收益憑證業(yè)務(wù)的性質(zhì)。
　　2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收益憑證業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)。
　　3、收益憑證的發(fā)行條件和發(fā)行程序。
　　4、收益憑證的風(fēng)險(xiǎn)特征。
　　5、收益憑證的投資者適當(dāng)性安排。
 
　?。ㄎ澹┩泄軜I(yè)務(wù)
　　1、托管業(yè)務(wù)的概念。
　　2、商業(yè)銀行開展托管業(yè)務(wù)的情況。
　　3、證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)。
　　4、證券公司基金托管業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)。
　　5、證券公司開展托管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀和發(fā)展。
 
　　（六）跨境業(yè)務(wù)的創(chuàng)新
　　1、QFII、RQFII、QDII業(yè)務(wù)的含義及發(fā)展情況。
　　2、QFII、RQFII、QDII業(yè)務(wù)的法規(guī)規(guī)定。
　　3、滬港通業(yè)務(wù)的制度安排、投資優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)。
　　4、QDII2境外投資試點(diǎn)的推進(jìn)情況。
 
　?。ㄆ撸┕潭ㄊ找?、外匯和大宗商品（FICC）業(yè)務(wù)
　　1、FICC業(yè)務(wù)的定義。
　　2、國(guó)外FICC業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程。
　　3、FICC的業(yè)務(wù)模式與創(chuàng)新。
　　4、FICC業(yè)務(wù)對(duì)我國(guó)證券公司固定收益業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的作用及發(fā)展前景。
 
　?。ò耍┤谫Y擔(dān)保型業(yè)務(wù)
　　1、股票約定式購(gòu)回、股票質(zhì)押式回購(gòu)的概念和意義，股票約定式購(gòu)回、股票質(zhì)押式回購(gòu)和融資融券的區(qū)別。
　　2、股票約定式購(gòu)回、股票質(zhì)押式回購(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的內(nèi)容。
　　3、股票約定式購(gòu)回和股票質(zhì)押式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理。
 
　?。ň牛┙灰姿鶊?bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)
　　1、交易所報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的概念。
　　2、交易所報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的質(zhì)押品種范圍。
　　3、交易所報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。
　　4、交易所報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)。
　　5、交易所報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。
 
　?。ㄊ┲鹘?jīng)紀(jì)商（Prime Broker）業(yè)務(wù)
　　1、主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的起源和概念。
　　2、國(guó)外投行主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的發(fā)展情況。
　　3、主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式。
　　4、國(guó)內(nèi)證券公司開展主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的探索。
 
　?。ㄊ唬┳鍪猩虡I(yè)務(wù)
　　1、做市商業(yè)務(wù)、做市商市場(chǎng)、做市商制度等基本概念。
　　2、做市商制度的作用。
　　3、做市商應(yīng)具備的條件、義務(wù)和權(quán)力。
　　4、做市商業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)及其管理。
　　5、國(guó)外做市商業(yè)務(wù)的開展情況和經(jīng)驗(yàn)。
　　6、國(guó)內(nèi)做市商業(yè)務(wù)的發(fā)展。
 
　?。ㄊ└哳l交易業(yè)務(wù)
　　1、高頻交易業(yè)務(wù)的概念，高頻交易和傳統(tǒng)交易的區(qū)別，適用高頻交易的金融市場(chǎng)條件。
　　2、高頻交易的市場(chǎng)參與者和運(yùn)作模型。
　　3、指令、交易者及其在高頻交易中的應(yīng)用。
　　4、不同頻率下的市場(chǎng)無(wú)效和獲利機(jī)會(huì)，如何尋找高頻交易機(jī)會(huì)，事件套利和高頻統(tǒng)計(jì)套利等的基本概念，高頻交易策略表現(xiàn)評(píng)估方法。
　　5、高頻交易的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理。
　　6、國(guó)際上高頻交易的發(fā)展情況。
 
　?。ㄊ﹫?chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新
　　1、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)業(yè)務(wù)的規(guī)則與發(fā)展。
　　2、交易所私募業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展。
　　3、地方股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，以及證券公司的參與情況。
　　4、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)鏈的模式與創(chuàng)新。
 
　　（十四）融資融券業(yè)務(wù)的創(chuàng)新
　　1、融資融券的概念和特點(diǎn)，融資融券與信用交易、證券借貸、股票質(zhì)押融資的聯(lián)系與區(qū)別，融資、融券、買空、賣空、做多、做空等基本概念。
　　2、國(guó)際上融資融券的幾種模式和區(qū)別，中國(guó)證券金融股份有限公司的基本情況。
　　3、我國(guó)融資融券制度規(guī)定、運(yùn)作機(jī)制和轉(zhuǎn)融通機(jī)制。
　　4、參與融資融券交易客戶的資格要求和風(fēng)險(xiǎn)管理。
　　5、融資融券在產(chǎn)品創(chuàng)新中的運(yùn)用。
　　6、轉(zhuǎn)融通機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展。
　　7、融資融券業(yè)務(wù)持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)。
 
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