為什么證券從業(yè)人員不許炒股?
證券從業(yè)人員是最接近股票行業(yè)的工作者，而股票市場又是一個高利潤，高風險的交易載體。從業(yè)人員熟悉交易細則，又掌握大量資源和信息，在一定程度上也是最容易從中獲利的一個群體如果允許其利用這類優(yōu)勢進行證券買賣操作，當其參與證券買賣活動時，必然與其所應當負有的職責產生沖突，影響職責的履行，擾亂證券活動秩序，損害投資人權益。證券從業(yè)人員依靠信息優(yōu)勢賺得近百萬，如果不給予嚴監(jiān)管，后果不堪設想。因此出于對投資者利益的保護，是證券從業(yè)人員是不可以炒股的。
當然出發(fā)點還是保護投資者利益。
首先，作為證券從業(yè)人員，肯定能第一時間獲取交易信息，所以如果我們的交易人員利用職務之便盜取信息，就會大大損害普通投資人的合法利益。
其次，證券從業(yè)及監(jiān)管人員具有參與證券行業(yè)監(jiān)管立法立規(guī)、交易審核、以及日常證券行業(yè)活動的業(yè)務需求，當其參與證券買賣活動時，必然與其所應當負有的職責產生沖突，影響職責的履行，擾亂證券活動秩序，損害投資人權益。
依據的是什么法律？
我國《證券法》第四十三條明文規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。”
《證券法》第二百三十三條規(guī)定：“違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。”
也就是說，對于違反有關規(guī)定情節(jié)達到嚴重程度的，證監(jiān)會均可對行為人做出市場禁入的處罰，主要目的不止是處罰，還包括清理不相關人員，減少不法行為對市場的重復、長期侵害。
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