分值分布 | 證券市場基本法律法規(guī)

　　離11月的證券考試還有最后一天，不管準備得怎樣周末都要上考場了，小編根據歷次考試的出題情況總結了這份考試分值分布與重要知識點匯總，要重點記憶哦。

　　證券市場基本法律法規(guī)

　　第一章：證券市場基本法律法規(guī)

　　考分權重：45分

　　重要考點舉例：公司的種類;有限責任公司股權轉讓相關規(guī)定;證券發(fā)行與交易活動禁止行為;公開發(fā)行證券的規(guī)定;內幕交易行為;股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

　　第二章：證券從業(yè)人員管理

　　考分權重：15分

　　重要考點舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定;證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定;銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。

　　第三章：證券公司業(yè)務規(guī)范

　　考分權重：35分

　　重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定;經紀業(yè)務的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定;證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定;監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定;證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定;證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求;自營業(yè)務的禁止性行為。

　　第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　考分權重：5分(本章基本都是考各種數字，不會出現很多，一般1到2題)

　　重要考點舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。