我們想通過(guò)證券從業(yè)資格考試,基本都是沖著那張從業(yè)證書(shū)去的。而去到證券公司工作后,我們也就真正的融入到了這個(gè)行業(yè)之中,與此同時(shí),也就要接受國(guó)家對(duì)于這個(gè)行業(yè)的監(jiān)管。這個(gè)環(huán)節(jié),不僅僅是我們之后工作要接觸的,更是我們?cè)诳荚嚨臅r(shí)候,就必須作為重點(diǎn)的考點(diǎn)。今天,我們就一起來(lái)學(xué)習(xí)下,證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和機(jī)構(gòu)有哪些。
 
為什么證券市場(chǎng)需要接受監(jiān)管
可以保障廣大投資者權(quán)益,維護(hù)市場(chǎng)良好秩序,發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要,為證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策提供準(zhǔn)確和全面的信息。
證券市場(chǎng)的監(jiān)管有哪些原則
依法監(jiān)管,保護(hù)投資者利益,三公(公開(kāi)、公平、公正),監(jiān)督與自律相結(jié)合。
證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)
國(guó)際目標(biāo):一是保護(hù)投資者;二是保護(hù)證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
我國(guó)目標(biāo):運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用;保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互適應(yīng)。
證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段
法律手段:證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
經(jīng)濟(jì)手段:比較靈活,調(diào)節(jié)過(guò)程較慢,存在時(shí)滯。
行政手段:比較直接,多運(yùn)用于證券市場(chǎng)發(fā)展初期。
我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系
以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu),由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
從大綱對(duì)于這節(jié)內(nèi)容的要求來(lái)看,都是比較高的,特別是監(jiān)管體系和機(jī)構(gòu)組成這部分。如果對(duì)于這方面的記憶已經(jīng)不深刻了,一定要回去書(shū)本對(duì)照著具體知識(shí)點(diǎn)來(lái)加深學(xué)習(xí),還要記得使用證券從業(yè)考試題庫(kù)多做點(diǎn)題目,讓書(shū)本上的知識(shí)轉(zhuǎn)化成你可以用來(lái)通過(guò)考試的支撐。如果覺(jué)得自學(xué)證券從業(yè)有所壓力,當(dāng)然也可以學(xué)習(xí)高頓網(wǎng)校的證券從業(yè)課程(證券市場(chǎng)基本法律法規(guī),金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)),來(lái)提高時(shí)間利用率。
今年的證券從業(yè)資格考試還有不少機(jī)會(huì),只要你準(zhǔn)備好,機(jī)會(huì)一定能夠?qū)儆谀?,繼續(xù)為此而不懈努力吧!
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