證券從業(yè)資格考試試題分析
1、下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是（）
A.質(zhì)押合同自登記之日起生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押的標(biāo)的
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
2、證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)需要其他部門(mén)派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和（）提成申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。
A.總裁辦
B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)
C.合規(guī)部門(mén)
D.人力資源部門(mén)
3、關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
A.證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分
B.證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
C.證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的除非包括通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、罰款
4、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）
A.執(zhí)行董事
B.董事長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.經(jīng)理
5、我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是
A. 10股
B.100股
C.1000股
D.1股
6、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采取（）的方式。
A.合并名稱
B.合并發(fā)行
C.合并開(kāi)戶
D.合并托管
7、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
8、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展
A.信用制度
B.股份制
C.國(guó)家干預(yù)水平
D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
9、證券投資基金又稱為
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.天使基金
10、國(guó)際貨幣基金組織總部位于
A.華盛頓
B.巴黎
C.紐約
D.斯德哥爾摩